※ [本文转录自 Gossiping 看板 #1NkEYcvW ]
作者: leyi12 (.........) 看板: Gossiping
标题: [新闻] 美国DFS查出：兆丰银数十亿美元 异常交易
时间: Sun Aug 21 07:32:51 2016
美国纽约州金融服务署（DFS）公布对兆丰银行纽约分行的合意令，列举兆丰纽约分行
与巴拿马分行之间的可疑活动，指出一个从兆丰纽约分行接受汇款，
在个郎自由贸易区分行的企业顾客帐户，其受益人一直是媒体负面评论的对象，
且该名人士与违反美国法律技术转移有关。
合意令指出，无论DFS多次要求，兆丰银行都未能就是否尽职调查该顾客的帐户，提供任
何有意义的解释。
另外可疑的是，在兆丰银行纽约分行与巴拿马分行之间的大量财务活动，
根据银行纪录，纽约分行与个郎自由贸易区分行之间信用交易的价值总额，
2013年为35亿美元，2014年24亿美元；与巴拿马市分行之间则是2013年11亿美元，
2014年45亿美元。
【华盛顿记者张加／19日电】美国纽约州金融服务署（DFS）今天发布新闻稿指出，因兆
丰银行违反“反洗钱法”，裁罚1.8亿美元；DFS调查发现，兆丰银行纽约分行与巴拿马分
行之间数笔可疑交易，且相当数量拥有或曾有几个兆丰分行帐户的客户，是透过巴拿马“
莫萨克・冯赛卡”（Mossack Fonseca）律师事务所协助成立。
DFS新闻稿指出，兆丰银行违反“反洗钱”规定，银行总公司对于与被视为洗钱高风险管
辖的巴拿马进行交易，漠不关心；兆丰银行在巴拿马市有一家分行，另一家分行在个郎自
由贸易区，DFS调查发现，在兆丰银行纽约分行与巴拿马分行之间有数笔可疑交易。
DFS依违反“反洗钱法”裁罚兆丰银行1.8亿美元，合意令（Consent Order）要求银行建
立有效的遵循管控，并且保持2年独立监控；DFS将在10天内选派独立顾问，至兆丰银行纽
约分行监控，改变其政策与程序，并立即解决未遵循之处。
http://udn.com/news/story/10259/1908027
蓝绿低调处理 立委沉默