上星期分享两篇，分别是“籍贯与户役制度”（ #1MptLa_h (historia) ）以及户帖制度
（ #1Mq01YgV (historia) ）这一篇是明代的黄册制度，再下一篇是里甲制度，不过都有
点复杂 QQ，也请板友指教。（以下文长2500字）
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图1.永乐至宣德徽州府祁门县李务本户黄册抄底之一页（中国社会科学院历史研究所藏）
出处：栾成显，《明代黄册研究》（北京：中国社会科学院，1998），图版二
赋役黄册
虽然目前没有发现户帖正式废止的记载，但户帖制度实施后，不久就流于形式，不只
朱元璋未曾再问，直至明朝灭亡，也没有任何一个皇帝提起这项制度，《明实录》最后一
次提到户帖是宣德五年（1430）户部尚书张本 （1367-1431）向宣宗报告，他说：“天下
的人民在国初都加载户口名册，给予户帖，父子世袭差役，赋税皆有定数。近年各处爆发
灾荒，官府不能抚卹，以致人民流徙。朝廷虽免除他们的差役，命令他们回复本业，但仍
有许多顽劣的人民不遵守规定。 [1]”张本憧憬明初社会秩序的言论，反而说明了户帖形
同具文的事实，那么朝廷就不再注重户籍资料了吗？正好相反，大约在户帖实施十年后，
另一项更为周延的制度正式在全国推行。
洪武十四年（1381）正月，朱元璋下令各个地方政府编造“赋役黄册”，黄册与户帖
一样，皆是户籍册，惟户帖每年核实一次，黄册则每十年一造，称为“大造”，大造黄册
的资料就是由户帖类编而成，且更为详细。与户帖不同的是，黄册非以“户”为单位，而
是以“里甲”为单位，每一百一十户为一里，每里设十户“里长”，负责催收税粮，其余
的人户称为“甲首”。里甲编制使县级之下又形成一个具有官方性质的基层组织，更加强
化了明朝在乡里的控制力。
黄册之所以命名为黄册，一说是黄册要上交户部，进呈御览，封面采用黄纸，遂以此
为称。[2] 另一个说法是，魏晋时期留寓侨郡的北方人不纳赋役，其持有的旧户籍称为“
黄籍”，本为黄旧之意，恰巧幼儿也俗称“黄口”，“黄”既有人口的意思，使“黄籍”
至唐宋时期被转化为户口籍册，明朝亦沿用此称。[3]
黄册的内容包括造册年分、里甲格眼（应役顺序）、役籍、丁口、事产。多为户帖已
存有的项目，不过黄册要求更为详尽，其书写格式分为“旧管”、“新收”、“开除”、
“实在”四大项，是为“四柱式”。“旧管”等于上次造册的“实在”，“新收”须填写
本次造册新增的人丁、事产，“开除”则填写减少的部分，将“旧管”加上“新收”，扣
除“开除”后，即为“实在”。新式的四柱写法，特别强调各次大造的增减情况，是因为
黄册不只要掌握户口，更要将人丁、事产作为摊派差役的标准，因此人户还被分为上户、
中户、下户三等，分派不同程度的差役。[4]
如同户帖制度，赋役黄册也不是朱元璋新创的制度，在全国实行前，洪武三年已在湖
州府（今浙江省湖州市）施行，[5] 许多地方也有类似里甲的编制，只是没有统一的名称
。洪武十三年（1380）朱元璋发觉徭役不均，命户部尚书范敏编造黄册，范敏将现有的黄
册制度稍作改进，翌年在全国推行。[6] 关于洪武十四年（1381）的编造规则，《太祖实
录》的记载如下：
将一百一十个人户组成一里，在一里之中推家产殷富的十户为里长，剩下的一百户
分为十甲，每一甲有十户。每年指派一名里长与十名“甲首”管理一里的事情。在
城中的称为“坊”、靠近城镇的称为“厢”、农村地区的称为“里”，每十年一个
周期，先后顺序是依据家产贫富排序。每里编为一册，完整的里甲称为一图。里中
的鳏夫、寡妇、老而无子等不能承担差役者，则列在一百一十户之外兼管，放在图
的最后面，称之为“畸零户”。黄册编造完成后，共有四本，一本上呈户部，剩下
三本则布政使、府、县各存留一本。[7]
《太祖实录》提到里甲十年一轮的编制，以及依据家产排定应役顺序等事，却没有提到具
体的编造方法，因为《太祖实录》展现的是朱元璋的直接意志，他只说最重要的原则，其
余的细节则由官员们制定，且第一次大造，许多规则尚未定案，诸如将人户分成三等、书
写的分段方式、使用黄色封面等各项规则都在洪武二十四年（1391）第二次大造前才公告
，而后各次大造也多少有新的补充事项。
每逢大造之年，先由户部制定格式与相关事项，刊印榜文图册，派人发放到各地方政
府，由地方政府翻刻张贴，向下交付给里甲。各人户将本家人丁、事产依式开写，交给当
年应役的甲首，甲首造册后上交里长，里长再送至县衙门，而县衙的官员核查后造册一本
，开写年月、书名、画字、用印，解送赴府，府衙的官员核查后，依定式再另造总册一本
，上呈至布政司（直隶府州则直接上呈户部），布政司也是核查后，依定式另造总册一本
，在时限内上呈至户部。如此，便完成四本黄册编造，其中州县、府、布政司的留存册为
青纸面，只有进呈户部的黄册使用黄面纸。而攒造黄册的支出，少部分由赎银支应，大部
分则由人户按人丁与田地多寡来摊派。[8]
各级地方官员比对辖内前次清册，清算买卖田地，这项工作称之为“会比”，除了衙
门官吏外，赋税繁重的地方会增聘胥役协办，例如专司抄写事宜的“书手”、专司计算工
作“算手”。造册人员若索贿捏造，或擅自涂改，经指证后押送京师处斩。民众若隐瞒人
户，则家长处死，其余人口发迁边区，都是十分严重的罪责。但是造册弊端仍然层出不穷
，所以明代中期又增设监造官，督察造册诸事。[9]
黄册编造后，会收藏在南京后湖（今玄武湖）黄册库。洪武二十四年起，朱元璋派户
部官员与一千两百名国子监生过湖清查。永乐十九年（1421）国都北迁后，往来不便，且
预算有限，拨派国子监的额数日渐减少，先降为八百名，再降为三百五十名，由于后湖环
境冬寒夏热，业务又繁重，国子监生或设法规避，或私逃，实际只存两百余名监生。清册
工作主要是晒册及清查旧册，其将数额有误的黄册驳回，要求限期重造，称为“驳册”。
不过黄册愈积愈多，工作人员却愈来愈少，有时尚未清完前册，下届新册就已经到了，以
致数额无法查验。
第一次编造黄册后，洪武十五年（1382）户部上奏朱元璋：“各地所进呈的黄册，人
口与税粮的数目错误非常多，请皇帝将负责的官员逮捕问罪。”朱元璋宽厚地答复道：“
基层胥吏不熟悉算数，导致数目错误，如果这样就治罪，那要逮捕的人太多了。而且赋税
的金额这么庞杂，怎么可能没有错误呢？给予他们一点经费，重造进呈，如果依然错误，
再将他们定罪。”[10]或许就是错误太多，现在留存的明代最早的户口、田地数字，大多
是洪武二十四年第二次编造的统计结果。[11]
总而言之，黄册是户籍册的一种，性质相当于户口总册，各种役籍的人户皆须在黄册
上登记，注明所属的户籍，但除了民户外，各役籍尚有各自的籍册，如军户有军籍册、匠
户有匠籍册、灶户有灶籍册等，编造方式虽不尽相同，但原则与黄册相仿。[12]黄册制度
有效整顿明初的流徙人口，使无籍之民透过黄册与里甲编制得以入籍定居。[13]寺院内的
僧道若有田粮，也要编入黄册一体当差，惟有不通汉语的边番夷民、隶属贱民阶级的奴仆
不需造册，这些人既没有编户齐民，不必纳税当差，也就不享有应试、捐纳等权利。