课程名称︰证券市场机制与实务
课程性质︰选修
课程教师︰陈建宏
开课学院：管理学院
开课系所︰国际企业学系
考试日期（年月日）︰103.01.06
考试时限（分钟）：120
是否需发放奖励金：是
（如未明确表示，则不予发放）
可携带计算机
老师虽然没有把考卷让我们带走，但老师有在期末考前一周在课堂上公布选择题的题目
以及公布问答题共五题的题库。提供给各位参考。
试题
一、选择题 (共三十题，1~20题一题2分；21~30题一题3分，共70分)
1.牛熊证
2.我国申报生效制
3.一般公司上市审查标准
4.证券交易机制的设计目标
5.认购(售)权证(Warrant的)交易制度
6.台湾存托凭证(TDR)的发行规定
7.私募有价证券的流通转让
8.报酬指数
9.钜额交易制度何者为非
10.现金减资、减资弥补亏损之影响(财务比率方面)
11.直接式ETF和连结式ETF的比较
12.交易所产业近来的发展趋势
13.证券行业的自律行为
14.证券相关机构在做什么
15.归入权
16.我国共同基金的叙述
17.我国ETF之叙述何者为非
18.我国一般交易制度何者为非
19.我国交割结算制度何者为非(记好时间)
20.变更交易方法股票
21.除权除息日之计算
22.指数新基值计算
23.集合竞价如何决定成交价
24.逐笔竞价如何决定成交价
25.指数新基值的计算
26.信用交易要缴/收多少钱/股票 (考试考的是融券卖出)
27.信用交易时，市价变动多少要办理追缴
28.补缴多少融资自备款差额
29.ETF的套利交易何者为非
30.除权除息的开盘参考价计算
二、问答题(共2题，一题15分，共30分)
老师提供的在期末考前提供的问答题范围共有5题，
考卷上出的是第3题与第4题，另外3题我也一并提供。
3、请叙述我国承销商配售证券之四种方式与相关规定。并请说明我国“过额配售
(over-allotment)机制”。
4、请说明美国规范内线交易的理论基础，并简述我国防范内线交易之相关规定。
1、请说明下列各基金之特性：
(1)封闭型基金。 (2)开放型基金。(3)平衡型基金。(4)组合型基金。(5)保本型基金。(
(6)雨伞型基金。(7)私募股权基金 (Private Equity Fund)。
(8)避险基金 (Hedge Fund)。 (9)主权财富基金 (Sovereign Wealth Fund)。
2、(1)何谓“台湾存托凭证 (Taiwan Depositary Receipt, TDR)”？试说明其发行
流程与参与者。
(2)何谓“不动产投资信托受益证券 (REITs)”？其与“不动产资产信托受益证券
(REATs)”有何不同？
(3)何谓“转换公司债资产交换 (Asset Swap)”？
(4)何谓“股权连结商品 (Equity-Linked Notes，ELNs)”？
何谓“保本型商品 (Principle Guaranteed Notes，PGNs)”？
5、我国证券交易法禁止何种市场操纵行为？并请简述我国市场监视制度。