RPX：回顾2018年美国专利诉讼市场
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根据RPX分析近年来美国专利诉讼市场，在过去一年也就是2018年，随着联邦巡回法院的
裁决和USPTO改革重塑了地区法院和PTAB的有效性挑战，而最高法院在WesternGeco案发布
了一项重大决定，就是允许专利持有人获得海外利润损失，这可能会大大增加许多专利诉
讼中的损害赔偿金，也将使得专利结合企业运营策略的关系更加紧密。
同时，专利市场在2018年进一步调整，例如：较老练及较大型的NPE借由不断演化及剥离
分拆公司、或是移转专利权给第三方来进行授权业务，为更灵活的诉讼当事人开辟了道路
。这些变化的战略影响已遍及整个专利领域，因此，原告和被告皆需进行诉讼战略的调整
。
以下是RPX报告Patent Litigation and Marketplace Report，涵盖过去一年中的诉讼里
程碑和各种分析统计，完整报告将提供进一步的历史比较，按市场划分的细分，以及对联
邦巡回法院相关活动的分析，包括申诉级别，申诉来源以及参与上诉的主要方。以下概述
包括2018年之分析摘要：
法院诉讼案件统计
2018年总体而言，2018年共有3106名被告参与专利诉讼，其中NPE增加了1,532名被告，运
营公司增加了1,574名，而2017年增加了3,346名被告，其中NPE增加了1,888名被告，运营
增加了1,458名被告。就总体案件涉及原被告数而言，2018年相较2017年公司，同比下降
约5％；此前两年的下降幅度更大(2016年和2017年的下降幅度约为20%)。还有，被NPE告
的被告比例从55%下降到47%
表一、法院诉讼涉及原被告数之统计(2016-2018)
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诉讼法院趋势
在过去的五年里，德州东部地区的NPE的行动比其他地区都还多(至少有五名被告)。但是
在过去两年，德州东部地区的申请数量出现了显著的下降，这主要是TC Heartland案的影
响结果。
˙受到TC Heartland案的影响趋势，2018年德拉瓦州地区和德克萨斯州东部地区仍然是第一
和第二最受NPE欢迎的诉讼地区，而这两个地区是营运公司诉讼的第一和第五位。TC
Heartland也继续造成某些历来不太受欢迎的地区的诉讼明显增加。
˙在如何根据被告是否在某一特定地区拥有“正常和固定的营业场所”来确定适当的审判地
点的问题上，联邦地区法院和联邦巡回上诉法院仍存在分歧。虽然，2018年联邦巡回上诉
法院澄清了与审判地点有关的各种狭义的问题，但关于外国被告审判地点的法律仍存在不
确定性。
˙NPE诉讼的主要市场领域包括电子商务和软件(NPE增加的被告占33%)、消费电子产品和个
人电脑(17%)以及网络(15%)。
˙就来自营运公司诉讼而言，最多领域是消费品，增加42%(被告来自营运公司)和生物科技
及制药(21%)。
˙2018年诉讼最高的原告包括多家多年来一直名列前茅的NPE，其中包括IP Edge LLC和
Leigh M. Rothschild。
表二、2018年诉讼法院趋势
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陪审团判决(Jury Verdicts)
在美国法院，专利陪审团审判中有六成支持原告，其他四成支持被告。
˙德拉瓦州地区和加州北部地区密切跟随这一趋势，而德克萨斯州东部地区历来比全国平均
水准更加平衡，大约一半的陪审团裁决有利于被告。
˙德克萨斯州东部地区的平衡胜率可以用该地区相对独特的某些情况和规则来解释，包括该
地区对简易判决动议的态度。
PTAB趋势
2018年共提交了1,706份AIA审查申请，比2017年减少了约4.8％（共提交了1,792份申请）
。在2018年第四季，向PTAB提交了476份AIA审查申请，其中包括441份请求进行当事人间
审查（IPR），19份涉及商业方法审查的请愿书和16份授权后审查申请。与第三季相比，
PTAB申请总量增加了约15％，其中提交了414份申请。包括：
˙同意IPR费率调整从提案到增修程序过程（根据2017年联邦巡回法院Aqua Products案决定
），以及
˙有关各方如何对联邦巡回法院2018年裁决Click-to-Call案（该裁决认为被告有一年的时
间在被起诉后提交IPR，即使基本案件后来在没有偏见的情况下被驳回）。
表三、提交PTAB申请总数统计(2016-2018)
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专利适格性议题(Patent Eligibility)
联邦巡回上诉法院在Berkheimer和Aatrix案中的判决已经导致法院在某些案件中如何适用
Alice案的转变，这引发了一个问题，即专利适格性最终是否会成为一个问题，直到更接
近审判，甚至更晚。就连联邦巡回上诉法院本身对这些案件是否从根本上改变了101条的
法律分歧，而惠普公司已经就Berkheimer的裁决向最高法院提起上诉。
截至2018年12月31日，美国各地的地区法院已经累计推翻了大约64%的Alice案中的专利申
请。在已经递交了最多的Alice案裁定的每项专利的法院，德拉瓦州已经使60%的Alice案
所质疑的专利请求项无效，而德克萨斯州东部法院的总体无效率是50%。
自Berkheimer案和Aatrix案以来，法院已经做出了164项专利适格裁决。在这些专利中，
约有42%的专利是针对原告提出的事实问题做出的判决。因此法院认为，没有任何事实问
题可以排除判决，然后宣布这些专利中的55%无效，而他们驳回了由于45%受到质疑的专利
中的事实争议而导致的Alice难题。
与此同时，美国专利商标局对专利审理程序作了修改，以反映第101条规定的最新变化。
关于联邦巡回法院在Berkheimer and Aatrix案具有里程碑意义的决定的回顾，这可能会
在很多情况下阻止了早期类似Alice案的挑战；以及对2018年Alice案的成功率的定量分析
- 包括Berkheimer和Aatrix如何影响专利获证率。这一点，加上有关特定法院如何对可授
权专利事项作出裁决的信息，以及对最近美国专利商标局改革的初步看法，以上将说明各
方可以预期未来仍有些争议的事件待解决，所以围绕第101条的法律在2019年仍继续发展
。
简易判决(Summary Judgment)_
对简易判决的动议分析，包括全国范围和特定管辖法院地点的grant rates以及从案件提
交到简易判决的时间; 以及简易判决对地区法官的排名。了解grant rates有利于管辖法
院选择，并帮助诉讼当事人确定提交简易判决动议是否值得付出代价。
损害赔偿及禁制令(Damages and Injunctions)
从2013年到2018年，NPE诉讼平均每个案件获得的补偿性损害赔偿金(不包括违约和同意判
决)的中位数略高于200万美元。营运公司的75%为1420万美元，第90%约为4400万美元；营
运公司的75%的中位数为210万美元，第75%为1630万美元，第90%为7600万美元。
自2013年以来，只有大约400项禁令申请得到裁决。德克萨斯州东部地区颁布禁令的比率
(23%)远低于德拉瓦州(62%)或加利福尼亚州北部地区(49%)。在其他地区，自2013年以来
，约四成的禁制令申请获得批准。
案例结果
回顾美国专利案件中授予的补救措施，包括禁令和损害赔偿; 并概述了最高法院关于
WesternGeco在海外损害赔偿的决定。此外，该报告将涵盖陪审团的判决，包括按地区分
类，并将解决为什么德克萨斯州东区似乎比预期更频繁地对被告作出有利判决的判决。
专利市场趋势
回顾2018年专利市场趋势和相关诉讼分析，包括从知识产权风险投资到其他NPE的专利转
让，Fortress投资集团的收购，以及韩国电子电信研究所（ETRI）继续向NPE提供专利专
属授权。
自2018年下半年以来，韩国电子电信研究院(ETRI)发起了多项专利战，这些原告中至少有
两人是诉讼中取得专利独家授权，也就是专利来自ETRI的独家授权来提起诉讼。过去，这
种安排给ETRI及其授权人带来了好坏参半的结果。
至于RPX收购的投资组合方面，从2013年到2017年，每项专利的价格下降了两位数，但在
2018年趋于稳定。