[试题] 109-1 余雪明 证券交易法 期末考

楼主: hecate4967 (beta)   2021-01-11 18:26:57
课程名称︰证券交易法
课程性质︰必修
课程教师︰余雪明
开课学院:法律学院
开课系所︰法律学系
考试日期(年月日)︰2021/01/11
考试时限(分钟):110分钟
试题 :
一、简答题:40%
1. 预示戒慎法则(bespeaks caution doctrine)
2. 裸投票权(empty voting)
3. 黑池(dark pool)
4. 对市场诈欺理论(fraud-on-the-market theory)与效率市场理论(efficient-marke
t hypothesis)
5. 频繁交易者(high frequency trader)
二、申论题:25%(三选一)
1. 公开收购英国模式之特色为何?
2. 乐升事件之后,我国有何改进之处?
3. 我国独立董事制度,是否能发挥如美国独立委员会之功能?
三、应用题:35%
A为甲公司之董事长,于搭乘出租车时,向女友B谈论甲公司将于上海A股上市之消息。计
程车司机C于听闻后,买入甲公司之股票1张。B回家后向其弟D告知此消息,D 随后买入甲
公司之股票10张。D之证券分析师E,深知D平常绝不轻易入场,此际想必有利可图,亦买
入甲公司之股票10张。B于理发时,对于理发师F的服务甚为满意,遂将该消息告知F作为
打赏,F随后买入甲公司之股票1张。消息公开后,甲公司之股价由每股10元一度涨至每股
15元,10日平均收盘价为每股14元。
试问:依据我国证券交易法第157-1条与第171条,ABCDEF各有何民刑事责任?若是美国法
或欧盟法,是否有所不同?
(试卷考毕回收,若有错误敬请指正)
作者: coldplay5566 (酷玩56)   2021-01-11 19:39:00
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