课程名称：证券管理
课程性质：
课程范围：
开课教师：丁克华
开课学院：财政系
开课系级：财政三财政四
考试日期(年月日)：103/01/13
考试时限(Mins)：2hrs30mins
附注：考古题都已经类似了，请不要作弊
试题本文：
下列四题请全部作答。
一、我国证券在证券市场两阶段交易模式中，处于何种地位？
过去我国证券市场发生数次重大违约事件，其主要原因为
何？目前制度中采用之平时管理、交易异常之例外管理及
预警制度其主要内容为何？是否能达到证券市场交易安全
之机制？有何改进措施？(25%)
二、我国柜台买卖中心的“兴柜”股票，是属于何种交易方式
？目前我国集中市场之股票交易分为何种交易方式？能否
符合投资人交易市场之需要？试分析之。(25%)
三、证券交易市场中，何谓“短线”、“内线”？两者有何差
异？其犯罪之主体、客体型态为何？目前如何处分？是否
足以遏止上述不法行为？参考美、日之规范，请问我国目
前内线交易规范有无缺失？是否有应改进之处？是申述己
见。(25%)
四、何谓证券投顾、投信及全权委托业务？证券投信及全权委
托是否是信托业务？上述业务在设置及营运时，有何规范
？可能出现何种弊端？近日来劳退、退抚基金委托投信代
操时，出现何种弊端？该弊端应如何防范？目前采取之措
施是否能防范？是提出解决方案。(25%)