1.媒体来源:
中央社
2.记者署名:
苏思云
3.完整新闻标题:
金管会赴国泰投信金检　银行负责人兼职不应影响本业
4.完整新闻内文:
国泰投信利害关系人交易违规案再延烧，金管会今天表示，检查局已派人到国泰投信检查
；至于国泰世华银行董事长郭明鉴的兼职数量是否过多，金管会指出，这部分回归公司治
理，规定上并非直接规定兼职数量，但负责人的兼任行为应不要影响本业。
郭明鉴先前担任国泰投信董事期间，因在去年5月29日起担任世芯-KY独立董事，国泰投信
内部疏漏，投信旗下基金、全委帐户投资世芯-KY股票，踩到利害关系人红线，国泰投信
公告8档基金净值重新核算，郭明鉴也在日前辞任国泰投信董事。
国泰投信8基金净值重算　金管会盯内控最高可罚300万
利害关系人交易争议　国泰投信：补偿金4.9亿6/29拨付
国泰投信今天指出，8档基金补偿金额总计约新台币4.9亿元、受益人人数约5万500人，若
加上先前全委认列赔偿款4.54亿元，合计补偿金额达9.44亿元。
金管会证期局副局长黄厚铭说，国泰投信已在6月15日公告基金相关投资人补偿方案，此
案因违反利害关系人投资红线，后续依规定办理。金管会检查局副局长古坤荣则表示，检
查局已派人到国泰投信金检。
国泰世华银日前声明提到郭明鉴兼职都有申报，外界关注，为何出现银行有收到通报，但
投信却误买世芯-KY踩到利害关系人投资红线。金管会主秘尚光琪补充，这部分也在投信
的调查范围中，会进一步了解。
金管会银行局副局长张嘉魁强调，依银行法规定，银行对利害关系人不能做无担保授信，
因此银行负责人要提供利害关系人名单以利银行控管。国泰世华银与国泰投信是独立法人
，蒐集客户与员工资料皆是供公司自身依个资法判读使用，公司对利害关系人建档使用也
是依所属业别办理。
国泰金股东蔡镇宇今天发布声明稿质疑，根据媒体报载，郭明鉴另兼任香港远东宏信和顺
诚控股公司的董事，连同外界已知的世芯与荣成，郭明鉴在外兼任董事或独董数量已影响
其出任银行董事长的妥适性，也喊话金管会要检视国泰金内稽内控是否有疏失。
张嘉魁表示，根据银行负责人应具备资格条件兼职限制及应遵行事项准则第3-2条，银行
负责人的兼任行为及兼职数量应确保本业与兼任职务的有效执行，不能有利益冲突或违反
各兼职机构内控情况，意即金管会虽非直接规定兼职数量，但应不能影响本业执行。
此外，张嘉魁说，银行都有掌握郭明鉴兼职情形，根据规定，银行会定期对负责人兼任职
务的绩效做考核，考核结果作为继续兼任及酌减兼任职务的重要参考，这部分则回归公司
治理面。
至于蔡镇宇日前到银行办公室与郭明鉴发生冲突，外界关心金管会态度，金管会则回应，
蔡镇宇持股数还要了解，但可确定非国泰金大股东，此事应属个人行为。
有关金管会预计7月17日召开独立董事会议，谈兼任与利益回避观念，张嘉魁表示，金管
会本就重视金控与银行的独董职责，这是早就规划召开的会议，并非因个案才召开。
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6.备注:
今年全体券商前5月狂赚1175亿元 超越去年全年。
只有国泰涉及政府基金等全委代操认赔 4.54亿元处分损失。