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原文内容：美国证券交易委员会 (SEC) 与特斯拉 (TSLA-US) CEO 马斯克 (Elon Musk) 的诉讼案峰
回路转，前一天还聘请了知名律师打算长期抗战的马斯克，周六 (29 日) 突然决定与
SEC 达成和解，条件是续任 CEO，但不再担任董事长，同时缴纳 2000 万元罚款。
SEC 主席 Jay Clayton 在声明中表示，“此事再度彰显了我们向来主张披露事实为一切
基础的联邦证券法重要原则。”
他说，“具体而言，当企业和企业内部人员发表声明时，他们必须采取负责任的行动，包
括努力确保声明不是虚假或误导性的，并且不会忽略任何合理投资人在做出投资决策时认
为重要的讯息。”
在仍待法院批准的和解协议的条件中，马斯克将支付 2000 万美元的民事罚款，并放弃担
任董事会主席至少 3 年。此外，SEC 对特斯拉公司处以 2000 万美元的罚款，预计还将
任命 2 名新的独立董事加入董事会，并实施全面的治理变革。
SEC 表示，“马斯克于 2018 年 8 月 7 日发推文表示，他可以以每股 420 美元的价格
收购特斯拉私有化，这较当时交易价格大幅溢价，并声称交易资金已获确保，唯一剩下的
不确定因素是股东投票。”
然而，“事实上，马斯克知道潜在的交易是不确定的，并且受到许多突发事件的影响。马
斯克没有与任何潜在的融资合作伙伴讨论具体的交易条款，包括价格，他关于可能的交易
的陈述实际上缺乏足够的基础。”
这项和解案如此快速达成令人惊讶。据报导，SEC 和特斯拉之前讨论的临时解决方案在周
四破裂，导致 SEC 立即提起诉讼。
Richmond 大学法学院法学教授 Carl Tobias 表示，这可能是“史上最快的 SEC 解决方
案”，并且可以让双方都获得胜利。
根据 Tobias 的观点，它表示“每个人都应该妥协，而不是拖延这场纠纷。所有人都得到
他们想要的东西，并放弃了一些东西。”
马斯克大量使用推特为他个人以及他创立的公司带来了几个引人注目的头痛问题。在达成
和解之际，SEC 也指责特斯拉没有对马斯克的推文掌握更多控制权。
SEC 在声明中表示，“SEC 今天还指控特斯拉没有要求披露与马斯克推文有关的披露控制
和程序，这是特斯拉同意解决的指控。”
它指出，“这些有待法院批准的和条件将推动特斯拉的全面公司治理和其他改革，包括马
斯克不再任特斯拉董事会主席，以及马斯克和特斯拉被处以罚款。”
在与马斯克达成协议后，SEC 表示特斯拉董事会将“监督”其创始人与投资人的沟通方式
。
SEC 执法部门联合主任 Steven Peikin 在声明中表示，这些和解条件是在防止进一步的
市场混乱和对特斯拉股东造成伤害。
心得/说明：
周一TESLA向上还是向下呢，虽然辞去了董事主席职位，可是还是董事会的人，而且董事
会大部分还是马斯克的
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