原文标题：宏远证未落实当冲额度风控等5缺失 金管会罚110万
原文连结：https://udn.com/news/story/7239/8276297
发布时间：2024-10-07 19:33
记者署名：中央社／ 台北7日电
原文内容：
金管会对宏远证券进行一般业务金检，发现宏远证未依规定落实当日冲销交易额度风险控
管作业，合计涉及5大缺失，金管会依证交法及洗钱防制法规定，于今天开罚宏远证合计
新台币110万元罚锾。
金管会证期局今天公布最新裁罚案，根据证期局裁罚书，金管会检查局于2023年10月5日
至10月24日对宏远证进行一般业务检查，发现宏远证有5大缺失事项。
包括受理客户以手机LINE进行非属法令规范的电子式交易型态、未依规定落实当日冲销交
易额度风控作业、未确实办理对证券发行人交付有关委托人权益变更事项通知，及未确实
办理个人资料盘点作业并定期提出自我评估报告，违反证券商管理规则规定。
除此之外，金管会发现，宏远证办理客户审查及风险评估作业时，对于来自高风险国家及
符合客户风险等级评估表“负面讯息（含关联人）”风险因素的客户未评估为高风险，违
反金融机构防制洗钱办法规定。
针对宏远证缺失事项，金管会证期局依证交法及洗钱防制法规定，处宏远证合计110万元
罚锾。
心得/评论：
金管会还是有在做事的
只是看不太出来具体的案例是什么
希望宏远证下次不要再犯了