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韩股大涨 韩国打击外资“非法卖空” 将重罚9家投行
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发布时间：
2024-05-07 19:10
记者署名：
钜亨网新闻中心
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韩国监理机构金融监督院 (FSS) 表示，对全球投资银行非法卖空的调查发现，共有 9 家国
际投行在韩国股市进行了价值 2112 亿韩元（约合 1.56 亿美元）的非法做空交易。该机构
相关负责人表示，将继续对相关国际机构进行深入调查，以杜绝相关违法行为。
FSS 从去年开始，对 14 家全球投行展开了非法卖空调查，并表示，这 9 家公司从 2021
年开始到 2023 年末为止，对 Kakao、新罗酒店等 164 档股票进行了非法卖空。
据报导，FSS 向这些公司发出了初步审计结果通知，暗示将处以 500 亿韩元左右的罚款。
随着“非法卖空”调查进度公布，韩股 KOSPI 指数周二 (7 日) 大涨，全天强势高开高走
，截至收盘，该指数收涨 2.15%，报 2734.34 点。
FSS 成立了卖空调查专案小组，对 2022 年境内卖空交易量排名前 14 位的国际投行进行了
调查，这些机构占外国投资者总交易量的 90% 以上。当局将这些非法卖空的原因，归咎于
包括对境内卖空法规认识不足、内部控制制度缺陷、操作失误等。
FSS 的一位高层负责人表示：“调查尚未结束。在调查过程中，违反金额规模和项目等可能
会进一步增加。”
FSS 指出，投行常见的做法是以非流通股为抵押物，以夸大余额为基础进行“裸卖空”，也
存在借入金额不足的情况下，认为已借入足够股票的错误指令。 FSS 表示，内部控制系统
的缺陷导致了这些非法行为。
韩国当局将外资的裸卖空行为形容为“猖獗”，韩国金融委员会和金融监督院决定，从去年
11 月到今年 6 月底禁止卖空，KOSPI 200 指数、KOSDAQ 150 指数的成份股禁止借入股票
进行交易。
FSS 副主管 Ham Yong-il 表示：“虽然故意不当行为并不普遍，但某些情况下可能会被视
为故意，因为尽管明知余额不足，仍下达了卖出指令。”至于罚款的金额，Ham 预计平均罚
款为“违规金额的 30%”。
随着对国际投行已确认违规行为的进一步调查完成，FSS 将立即启动制裁程序，并加快对其
余 5 个国际投行的调查。
心得/评论：
是不是不管到哪空军都没人权(x
虽然这边会被查是因为钻系统漏洞，不然遵守规则空下去应该也不会怎样