1. 标题：菱光董事会决议办理现金增资私募普通股
2. 来源：公开资讯观测站
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4. 内文：
日 期：2021年07月29日
公司名称：菱光 (8249)
主 旨：菱光董事会决议办理现金增资私募普通股
发言人：杨其昶
说 明：
1.董事会决议日期:110/07/29
2.私募有价证券种类:普通股
3.私募对象及其与公司间关系:
符合证券交易法第43条之6规定之特定人为限，且需为策略性
投资人，选择方式必须对本公司营运有相当了解且有利公司未
来营运之应募人，达到对公司未来营运能产生直接或间接助益
为首要考量的目的，并以对本公司长期发展及竞争力与既有股
东权益，能产生效益者为优先，且需符合主管机关规定之特定
人。洽特定人之相关事宜，拟提请股东临时会授权董事会全权
处理。
4.私募股数或张数:不超过38,116.5仟股之普通股为限
5.得私募额度:不超过38,116.5仟股之普通股为限，自股东临时
会决议之日起一年内分二次办理私募普通股。
6.私募价格订定之依据及合理性:
（1）本次私募普通股认股价格订定之参考价格，以定价日前
一、三或五个营业日之普通股收盘价择一计算与定价日前三十
个营业日之普通股收盘价简单算术平均数扣除无偿配股除权及
配息，并加回减资反除权后股价计算之，以较高者为参考价格。
（2）本次私募普通股认股价格，拟提请股东临时会授权董事
会依据上述规定，以不低于参考价格之80%为订定私募价格之
依据，实际之价格在不低于股东临时会决议成数之范围内，拟
提请股东临时会授权董事会视日后洽特定人情形及市场状况定
之。
（3）前述私募普通股之认股价格订定系分别参考公司股价，并
符合公开发行公司办理私募有价证券应注意事项之规定，故应属
合理。
7.本次私募资金用途:为充实营运资金、健全财务结构或支应其他
因应本公司长期发展之资金需求，以改善公司财务结构并强化竞
争力等目的。
8.不采用公开募集之理由:考量资本市场状况、筹募资本之时效性
、可行性、发行成本及引进策略性投资人之实际需求；并考量私
募方式相对具迅速简便之时效性及私募有价证券受限于三年内不
得自由转让之规定，将可更为确保公司与投资伙伴间之长期合作
关系，另透过授权董事会视公司营运实际需求办理私募，亦将有
效提高本公司筹资之机动性与灵活性。因此，不采用公开募集而
拟以私募方式发行有价证券。本计画之执行预计健全财务结构及
提升营运效能之效益，对股东权益亦将有正面助益。
9.独立董事反对或保留意见:无
10.实际定价日:尚未订定
11.参考价格:尚未订定
12.实际私募价格、转换或认购价格:尚未订定
13.本次私募新股之权利义务:本次私募普通股权利义务与本公司已
发行之普通股相同。本次决议之私募普通股，其转让应受证券交易
法第43条之8限制，又私募有价证券自交付起满3年后，拟请股东临
时会授权董事会视当时状况决定向主管机关申请核发补办公开发行
同意函及向金管会申报补办公开发行。
14.附有转换、交换或认股者，其换股基准日:不适用
15.附有转换、交换或认股者，对股权可能稀释情形:不适用
16.附有转换或认股者，于私募公司债交付且假设全数转换或认购普通股后对
上市普通股股权比率之可能影响（上市普通股数A、A/已发行普通股):不适用
17.前项预计上市普通股未达6000万股且未达25%者，请说明股权流通性偏低之因应措施:
不适用
18.其他应叙明事项:本次现金增资私募普通股经股东临时会决议通过
后，关于本次筹资之发行或私募条件、资金运用计画、资金用途、预
定进度、预计可能产生效益及其他相关事项等， 拟提请股东临时会
授权董事会依公司实际需求、市场状况及相关法令订定、调整并全权
处理之。未来如因法令变更或主管机关指示或基于营运评估或市场等
客观环境因素变化而需变更或修正时，拟授权董事会全权处理之。
库藏股只有1天涨破29被卖下来后就不买了?
改玩私募?
好险只有1张等收购看戏