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兆丰证爆营业员替客户代操 惨赔500万元
出版时间：2019/04/04 08:00
兆丰证券遭爆营业员帮客户代操，图非当事人。资料照片
券商营业员不时传出替客户代操消息，近日有民众向《苹果新闻网》投诉，去年授权让
兆丰证券埔墘分行营业员代操，不料最终却惨赔500万元。据了解，过去经常传出有营业
员代客操作的事件传出，证交所每年都会接到多起案例，证交所一般会要求代操营业员
停止职务1~6个月，而券商则是依照责任轻重罚最高30万元台币。
吴先生投诉，指控兆丰埔墘分行营业员在2017年11月15到2018年4月期间替他代操，以每
赚100万就抽20万的条件达成协议，营业员在对话纪录中说：“100万会抽20%，我的行情
这么收”，不料最终却让吴先生损失500多万元。吴先生向兆丰证券反应却没有结果，向
金融评议中心投诉，判决兆丰证有管理疏失，应该要赔偿52万元，但双方没有和解成功
，目前有对该营业员提出民事及刑事诉讼。
兆丰证券表示，公司不愿接受评议中心判决，因为这是客户与营业员私下的行为，与公
司无关，客户如果不服也欢迎到法院控告，兆丰证无奈地说，有三令五申告诫营业员不
能进行代操，但私下行为公司也管不到，目前客户提告要等法院判决，情节重大就会将
营业员予以免职，目前也已经将该营业员免职。
证交所主管透露，过去其实都有接获到营业员代客操作的投诉，但依照《证券商负责人
及业务管理规则》，代操行为违法，对营业员处以停止职务1至6个月，至于券商的部分
，则会依照个案看公司有没有责任，如果券商督导不周，在管理责任上会看情节轻重罚
违约金，最高30万台币。（林彤洁／台北报导）
3.心得/评论：
好惨，对比上个青农毕业文真的作伪心劳力拙了。
停职加罚三十万这样。
“作德，心逸日休；作伪，心劳日拙。”－《尚书·周官》卷二