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中信银登报自清乐升案 金管会：内控缺失
发稿时间：2016/09/19 20:24
（中央社记者邱柏胜台北19日电）百尺竿头收购乐升(3662)破局，中信银今天在6大报头
版刊登半版广告，强调已负该负责任。但金管会驳斥，强调中信银不仅内控制度有缺失，
且金管会并未同意中信银可延迟交割。
百尺竿头公开收购乐升股票破局，成为国内首宗公开收购条件成就却违约交割的案件。金
管会表示，本公开收购案于条件成就后，却恶意违约不履行交割，严重破坏资本市场正常
秩序，中国信托证券及中国信托银行身为专业金融机构，尤应注意落实执行相关规定，并
关注投资人权益保障。
另外，针对中信银今天在6大报头版刊登半版广告，澄清延迟交割事宜曾事先告知金管会
，并催促百尺竿头付款。对此，金管会证期局副局长周惠美表示，8月19日下午接获中信
方面来电及电子邮件表示，将于8月22日发出汇款指示，由境外银行处理汇款。
周惠美表示，为降低外汇市场波动，中信银建议分3天结汇，预计8月30日至8月31日完成
交割。为此金管会急电央行确认结汇事宜，央行表示可配合需要缩短结汇时程后，金管会
再以电话转达中信，倘有需要与央行沟通，可帮忙协调，同时请其要求百尺竿头应尽快汇
款，且在8月22日必须提供指示汇款证明文件，并未同意延长交割。
金管会指出，直至8月30日下午3时30分，金管会才收到中信银告知百尺竿头确定无法完成
本次公开收购交割，金管会立即要求中信银返还股票给所有应卖人，并函请投资人保护中
心立即启动受理应卖投资人民事求偿机制。
金管会表示，中信银办理百尺竿头公开收购乐升股票，并与百尺竿头订有股务代理契约，
但在评估客户风险方面，未审慎评估与探究客户的实际收益人状况，且客户审查评估表亦
未严谨确认实际受益人状况，未符合“认识客户政策”程序，显示其内控制度无法有效执
行。
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金管会没有同意中信可延迟交割！
这件事看来要上法庭打仗了。