1.原文连结(必须检附)：
http://money.udn.com/money/story/5641/1970477
2.原文内容：
金管会今天宣布乐升案惩处结果，中信证处以停止财务规划及咨询顾问3个月处分、中信
银处300万元罚锾，并对该银行公开收购相关信托业务予以停止3个月处分。
金管会表示，本公开收购于条件成就后，却恶意违约不履行交割，严重破坏资本市场正常
秩序，中信证及中信银身为专业金融机构，尤其应落实执行相关规定，并关注投资人权益
之保障。
金管会痛批中信 接案草率
【记者韩化宇╱即时报导】抢在立法院财委会开议前夕，金管会开罚乐升股票公开收购受
委任机构中信证券及中信银行。针对裁罚理由，金管会强调，最主要是因为中信证草率接
下这个案子，而中信银身为股务代理机构，也没有确实评估百尺竿头的风险，这跟中信有
没有义务承担履约责任“一点关系都没有”。
金管会官员指出，百尺竿头委任的律师在5月17日拜会中信证，表示百尺竿头要公开收购
乐升，问中信证有没有意愿接此案？中信证当下表示，他们刚好有一个同事在日本，就“
顺道”去拜会百尺竿头负责人樫埜由昭。拜会完后，就决定接下接下这个案子。
官员批评，中信证只是在出差过程中顺道见了樫埜由昭本人一面，也没有审慎评估百尺竿
头的情况，就决定接案，整个过程非常草率。更离谱的是，担任股务代理机构的中信银，
也没有评估百尺竿头的财务情况及相关风险，只是简单的检视百尺竿头的公司登记、负责
人姓名等，而且还因此给百尺竿头“低风险”的客户评级。
官员还说，5月17日决定接案后，31日公告公开收购，但中间这段时间，百尺竿头及其大
股东亿豪皆更换负责人，百尺竿头还于30日变更公司地址，这么短的时间内密集更换负责
人，中信证或中信银也没有察觉异常。
官员透露，金管会在约谈中信证及中信银的时候，有问为什么未察觉异常？结果对方回说
，他们只管签约后发生的事，签约前的事“无从过问”。金管会认为，代表中信KYC（认
识客户）过程做得非常草率。
3.心得/评论(必需填写满20字)：
上篇PO的太草率，没PO全文
这篇原文重PO
“金管会强调，最主要是因为中信证草率接下这个案子，而中信银身为股务代理机构
，也没有确实评估百尺竿头的风险，这跟中信有没有义务承担履约责任
“一点关系都没有”。”
翻译：罚300万 是罚你太随便 跟你有没有义务履约 无关Der
自救会：....