股市名嘴上电视解盘 证券投顾公司须设稽核人员
钜亨网记者陈慧琳 台北 2014-08-12 23:30
为提升证券投资顾问事业内部管理，未来股市名嘴上电视分析个股，所属公司必须设稽核
人员。
为提升证券投资顾问事业内部管理，未来股市名嘴上电视分析个股，所属公司必须设稽核
人员。金管会今(12)日公告修正“证券投资顾问事业管理规则”，未来投顾业者若有意在
各种传播媒体，从事证券分析，公司必须已设有内部稽核人员，否则将可给予限制、禁止
。
金管会表示，为提升证券投资顾问事业内部管理之有效性及减少违规与纠纷案件，修正证
券投资顾问事业管理规则相关规定，并将于近期发布施行。
相关修正重点主要是增订证券投资顾问事业于各种传播媒体从事证券投资分析活动者，应
配置内部稽核人员，以及规范内部稽核人员之资格条件、稽核报告内容，与未依规定配置
内部稽核人员之处置措施。
金管会表示，对已于各种传播媒体从事证券投资分析活动之证券投资顾问事业给予6个月
缓冲期限以配置内部稽核人员。
据统计，目前国内共有96家投顾公司，其中37家都有在电视，或其他媒体从事投资分析活
动，不过当中只有21家已有配置内部稽核人员，仍未设置者，必须在6个月内完成。
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金管会这招也太奇妙了
一审14年的郑胱育,分析师执照早就被停牌了
还不是天天在全球财经台,化身投资策略专家拼命炒铭异XD
连成立投顾公司都免了~还规定设稽核有什么三小路用