苹果Siri在中国新挑战、如何与中国个体发明人进行谈判
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针对苹果产品量身订制的改良性专利，看来是蛮有利可图的。来自中国的个体户申请一件
语音识别系统专利，陆续取得中国及美国专利后，向苹果公司索价从1万人民币到要求28
万美金赔偿，但目前苹果公司只愿付10万美金。双方在谈判价码无法共识下，所以，只好
对薄公堂。
本案系争专利
系争专利：“一种语音识别系统和构建方法”（专利号：201310333827X），独立发明人
徐华于2013年8月4日在中国提交申请，2015年11月18日获得授权。同时，2015年2月12日
也申请WIPO专利WO2015018241A1，2018年4月24日获得美国专利US9953639B2。
该专利公开了一种语音识别系统和构建方法，通过对系统分层的方式，把系统通用的语意
识别操作和应用程式特有的语意识别操作分离开，并且通过把应用程式进行分类 并抽象
出共有功能函数的方式，使得系统能非常高效的查找到匹配语音内容语意的应用程式，并
使得第三方程式很容易加入现有的语音识别系统。
简单来说，就是该专利提供了一种便捷的语意识别及启动服务的服务，例如，对iPhone手
机说“Hi Siri 告诉我今天的天气”，系统会自动开启Siri APP语音功能并启动查找天气
功能。事实上，目前很多语音识别工具都具备了该能力，实现语意识别与应用或启动服
务 的关联，应用最广泛于各种智慧音箱之中。
本案诉讼历程
2016年11月，徐华开始与苹果公司的委任专利顾问就系争专利与苹果Siri技术进行了长时
间的沟通，但最终双方未能达成授权合作。
2018年1月11日，徐华决定于上海知识产权法院，向苹果贸易（上海）有限公司、苹果电
脑贸易（上海）有限公司（以下统称为苹果公司）提告专利侵权，并索赔1万元。
2018年2月1日，苹果公司就涉案专利向专利复审委员会提起无效宣告请求。
2018年7月23日，专利复审委员会做出决定，维持ZL201310333827.X号发明专利权有效。
发明人徐华的主张
依据发明人徐华的说法，苹果手机中的Siri软件，最初只具备语音输入搜索功能， 并不
具备语音输入启动其他软件的功能，而其方案恰恰是解决了这个问题，且被Siri升级版所
采用。
双方进行授权交易谈判 (依据徐在网络发布的讯息)
徐华自称是苹果的大粉丝，2016年向苹果提议将该专利直接授权。到2017年7月，Apple准
备达成协议。在通过口译员进行的三十分钟谈判中，苹果律师Betsy White提议以100,000
美元换取中国专利授权和待审美国申请专利的永久非独占授权及在中国不起诉协议。
徐认为这六位数的报价太低了。他表明他的美国专利应该至少有280,000美元的授权价值
。同时，他还担心，授权给苹果公司后会限制他的专利在美国出售计划的复杂性。因为，
早些时候，苹果律师明确表示苹果公司没有兴趣直接购买这些专利。
但依据苹果律师White指出，苹果每年取得授权数百项专利，其平均支出每项专利50,000
至70,000美元之间，所以为该专利支付10万美元是合理范围内。
商业秘密
今年(2018)3月份，徐以自己的名义在三个独立的博客上发布了他与苹果通讯的音频和截
图。于是，苹果委任外部法律顾问方达律师事务所对徐华发出一封停止和终止的警告信件
，认为徐这样做侵犯了苹果的商业秘密，侵犯了中国反不正当竞争法下的声誉，商誉和商
业秘密。
随之，徐将该警告信件也上网，并声称苹果从未告诉过他有保密义务。在这一点上，博客
帖子已经持续了六个多月，电话音频已经超过一年了。来自徐的博客的信息，包括苹果公
司提供的数量，已经成为关于该案件的众多新闻文章，因为它在中国引起了越来越多的关
注。
结语
从本案苹果和徐的谈判揭示了几个层面的议题，并说明了今天在中国开展专利业务的几个
挑战，尤其现今正面临美中贸易战，可能不利于苹果寻求在中国有利的发展。
徐在网络上分享的信息，以及他在中国法院和社交媒体上同时提出要求的方式，突显了跨
国公司在中国快速发展的专利环境中所面临的独特挑战。最大的问题之一就是与独立个体
户打交道比与公司打交道，更加难以预测。照理说，正常程序而言，与个体发明者或公司
进行谈判，应该在保密等方面采取预防措施，并避免谈判细节外泄。
对于初学者(徐华)来说，双方对专利价值的看法截然不同，可能徐华背后也有不少投资者
。徐似乎认为他的专利价值是美国业者; 他多次提出该授权协议可能影响它在美国的销售
价值。但苹果似乎更关注在中国的专利授权以及在中国提起诉讼的可能性。即使苹果公司
表达了对PTAB专利无效的信心，并使用类似的授权使用来减少任何潜在美国诉讼中的损失
。
这场语音识别专利战，似乎与iPad商标权在中国纠纷很类似，最后苹果以6000万美元支付
给唯冠达成和解金。只是，iPad商标权仅针对苹果，而该语音识别专利将涉及许多科技大
厂(Google、Amazon、Samsung)的语音技术。
这场小虾米对大鲸鱼的专利战，还有得打，接下来就看上海知识产权法院如何判决，将牵
动后续各家人工智能语音业者的专利授权金支出多少。
心得:这场语音识别专利战，似乎与iPad商标权在中国纠纷很类似，最后苹果以6000万美元支付
给唯冠达成和解金。只是，iPad商标权仅针对苹果，而该语音识别专利将涉及许多科技大
厂(Google、Amazon、Samsung)的语音技术。