[情报] 美国境外的NPE诉讼分析，中国大陆是下一个NPE专利诉讼战场？
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图1、美国境外NPE胜诉率
根据美国智慧财产权案例统计公司Darts-ip发布NPE（Non-Practicing Entity）报告，统
计近5年来美国境外的诉讼案件，美国境内则统计了所有的起诉案，美国境外的诉讼案件
仅统计了已经宣布听证会或做出裁决的案件。
报告讨论了美国境外的NPE活动，包括NPE诉讼案件的增长速度、受理法院、专利权人胜诉
率、涉及的产业以及对企业的影响。
近5年来，2015年除外，NPE在美国境外的胜诉率更高（图1），但从71%降至54%；NPE在美
国境内的胜诉率从65%降至44%，美国不断变化的专利改革导致了这种现象。例如，2013年
，美国27个州制定了遏制专利蟑螂相关立法，旨在惩罚恶意专利诉讼。此外，美国境外如
德国等两院制国家专利权人的胜诉率通常较高。
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图2、近5年来美国境外的NPE诉讼案件量
一、美国境外NPE专利诉讼案件统计
5年来美国境外的NPE诉讼案件量增加了250多起（如图2）。虽然相比美国提交的12,000多
起诉讼案仍非常少，但3/4左右的美国境外NPE诉讼发生在2015年和2016年；此外，美国境
外的诉讼案件仅统计了已经宣布听证会或做出裁决的案件，而美国境内则统计了所有的起
诉案，其中包括很大一部分在法庭之外调解解决的案件。
如图3所示，德国、法国和日本是美国境外NPE诉讼案件量最多的国家。其中，德国案件量
远超其他国家。
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图3、德国、法国和日本是美国境外NPE诉讼案件量最多的国家
因为对专利权人来说，德国、中国有两点特别具吸引力的地方：
● 首先，德国是一个两院制的国家，即侵权和专利的有效性在两个不同的法院分别裁决。若
专利权人向地方法院提起侵权诉讼，为了质疑专利的有效性，被控方必须向德国联邦专利
法院提交无效诉讼。但是，如果地方法院法官判定侵权，那么在专利的有效性裁决前，专
利权人通常也会获得禁令。该制度对专利权人更友好；
● 从统计数据来看，德国及中国在侵权案件中判定专利权人胜诉的比例最高。德国专利权人
的胜诉率为52%，中国为58%（见图4）。
● 因此，尽管中国目前NPE诉讼案件数量很少，但基于对专利权人友善的制度，预测中国可
能是下一个NPE诉讼的重点区域。
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图4. 各国法院对专利权人胜诉的比率
二、美国境外NPE诉讼案件受理法院统计
目前，美国境外受理NPE诉讼案件数量排名前十的法院，如表1，得知前三名都在德国，中
国深市中级法院也入列。
表1、美国境外受理NPE诉讼案件数量排名前十的法院
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三、哪些技术和产业是美国境外NPE的目标
美国境外NPE诉讼案件涉及最多的产业为电信、行动通信和计算机技术。这与美国境内类
似。
表2、美国境外NPE的目标产业
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其中，德国、法国和中国在电子产业的专利权人胜诉率要高于生命科学、机械与化学产业
（如图5）。
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图5、美国境外NPE诉讼专利权人胜诉率—依各行业
四、美国境外的主要NPE被告人
美国境内和境外的主要NPE被告都是高科技公司（表2）。在美国前10的NPE被告人中有一
半在美国境外也是主要的NPE被告。在美国境外，被NPE起诉最多的公司包括华为、诺基亚
、中兴、沃达丰、谷歌和德国电信。
表2、美国境内和境外的主要NPE被告
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iKnow观点
专利已成为一个企业运营之一环，专利诉讼纠纷也成为全球性议题，美国的专利改革和新
专利法案使NPE引起的专利诉讼减少，可能会促使NPE转向美国以外的区域。尤其，专利与
产业市场彼此是连动关系，市场所在也是专利布局所在，由此可见，中国市场正在崛起是
一个不争的事实。
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