期货分析交易人员准备心得
背景：期货从业人员（2015.09）
书目：宏典－期货分析交易人员
证号：105 期交析测证字三四一五一000一七
第一次考试：
2015/12
报考科目：法规／衍商 结果：两科及格
法规
相信大家考试对法规的准备方式都差不多，都是背多分
一定要将母法－期货交易法规唸熟，因为所有的法规皆从此而来
在违规法条一定要劳记判刑年限，可能大部份的人都是用行为──＞年期
我则是相反年期──＞行为，把年期判的罪条列出来，然后再背熟
接下来一定要弄清
期经／期信／期顾／期货商的不同
（当时我刚进入期货业，其实有点搞不太清楚）
很多地方大同小异，但要抓出细微的相异点，很容易考！
其他重点如：
从业人员不能做什么什么。。。。这通常申论爱考，要读很熟
期信公开说明书要载明
期货商／期信／期经设置标准。。特别是成立资本额，准备金等等
内部人员交易注意事项
全权委托等通知事项（如２０％通知客户）纠纷处置，违法事项
当时比较特别的考点是考了一堆期货杠杆商（心中只有杠）
害我差点飞不过及格线，国内目前好像只有一家同业，
不懂出题老师为什么要出将近１５分的考题，刁难考生
衍商
如果本身是从业人员应该这科不致于太难准备
我自身的背景关系，在选择权部份较不熟悉，
尤其是二项式，布雷克－休斯评价，
价差策略组合等觉得很吃力
所以除了考试的宏典，又再加买一本大学用书
从简单的观念开始唸起，所幸一次过关
2016/03
报考科目：总经／风管 结果：总经及格／风管Ｆ
总经
这科准备说来惭愧，由于HAVING自身非财金商学院
也没修过经济学，再加上经济学常结合时事，
各种时事，数据，外汇，失业及通膨
真是搞死我了，会过的原因真的只有侥幸二字
但我还是分享一下准备技巧
敝人觉得经济难在于许多论点建立在许多假设之上
因此各说各话，但最重要的当然是凯因斯讲的话
各个学派讲的理论，最好自己做表格规划出重点
这样大方向就有了，先有大方向才不会迷路
至于细节各家说法，就尽量列出重点和模型，图表
另外爱考的点为
景气灯号，平价理论，外汇，景气循环，失业与通膨
时事时事时事最难。。。。。
2016/06～2016/09
报考科目：风管*2 结果：Ｆ/82
风管这科真的很揪心，因为这是我认为最简单的科目
对不起，我没有贬低他的意思，
只是单纯因为他有很多数字计算，
但真的不要看不起任何一科，我觉得最简单的却是考不过两次
前两次准备技巧都着重于风险值计算及概念
结果第一次败于：它考出选择权二项式评价（２０分），而且出题老师在考题里安插很多
用不到的数字，有点拖慢思考，就ＧＧ了
第二次败于：出题老师不考数字，考了一堆名词解释，比如：ＴＲＦ是什么缩写，ＣＯＣ
ＯＢＯＮＤ是什么缩写，刚性兑付指？除了ＧＧ还能怎样呢？
第三次，我只好很认命的从ＢＡＳＥＬ开始唸
近十年的金融重大事件搞清楚，国内金融压力测试结果，四大风险模型如何计算原理，衍
商结构包含二项式再重唸一遍，财报３４号公报，风险管理流程（这个可以结合＂期货商
风险管理流程实务守则＂一起唸），FULL和LOCAL valuation也要弄懂，以上这些扎实的
唸一遍，风管就会觉得比较简单～
风管也要注意时事，尤其时华尔街的新闻，因为现在风险是全球连动的，所以中国较重大
的金融事件也要注意～
以上，文有点长，请多包涵～～
很多细节还是无法全部表达,欢迎来信讨论~