美国独立建国的神话与现实
原载于《红旗文稿》2014年第13期
http://www.cwzg.cn/history/201911/52886.html
章永乐
北京大学法学院副教授
人们似乎习惯于这样一个美国独立建国的历史叙事：一群在旧大陆受到迫害、走投无路的
清教徒，坐着船到新大陆上寻找他们的乐土。他们在北美建立了殖民地并推行“孤立主义
”的路线，对外部世界并无兴趣。然而宗主国英国仍然步步紧逼，征收重税却不给政治代
表权。最终，他们在迫于无奈之下揭竿而起，宣布独立，并战胜了宗主国的军队，获得自
由，并通过协商建构了一个优良秩序。不过，这个“官逼民反”的故事包含了大量神话的
成分，就连普通美国人也不知道其真相。
（一）
有两本书将有助于我们认识这些虚构，一本是美国新保守派的代表人物罗伯特·卡根（
Robert Kagan）所作的《危险的国家：美国从起源到20世纪初的世界地位》（Dangerous
Nation: America's Place in the World, from its Earliest Days to the Dawn of
the 20th Century），另一本是英国历史学家尼尔·弗格森（Niall Ferguson）所作的《
帝国：不列颠如何缔造现代世界》（Empire：How Britain Made the Modern World）。
这两位作者都是货真价实的“帝国主义者”，卡根试图追溯美国的扩张主义传统，以便论
证当下的扩张主义合乎“祖宗成法”；弗格森则试图突破当代世界的反殖民主义主流共识
，赞美大英帝国的历史功绩。两位作者的直接意图并不是要破除美国独立建国神话，但却
产生了“祛魅”的意外后果。下文将一一标识出这两位作者为我们所提供的“祛魅”点。
第一，到北美的人都是因为受到宗教迫害，从而希望在新大陆上建立“山巅之城”吗？卡
根指出，没那么简单。一小部分人也许是如此，但新大陆的发财机会迅速冲淡了清教的宗
教乌托邦。更何况，在清教徒抵达新英格兰以前就已经建立的弗吉尼亚和其他沿切萨皮克
湾两岸的定居点，殖民的动机一开始就是高度物质主义的——发财。
第二，北美殖民者遵循“孤立主义”路线吗？卡根指出，北美殖民者一开始就是贪婪、充
满扩张主义精神的。无论是弗吉尼亚公司（the Virginia Company）及其“探险家”定居
的切萨皮克湾地区，还是马萨诸塞湾殖民地，都是建立不久就向内地扩张，对印第安人持
续进行屠杀。殖民者不仅是为了追求安全，而且在意识形态上将自己视为英国文明的先锋
，想像自己正在领导人类走向未来。
第三，北美独立真的是在英国重压之下活不下去的反抗之举吗？卡根和弗格森都给出了否
定的答案。在《危险的国家》中，卡根用很大篇幅描绘了北美独立之前的英法七年战争。
他指出，英国很大程度上是被北美殖民者们“拖入”与法国的战争的，原因是殖民地的大
财主们一直想借助英国的军队来打垮法国人，以进占富饶的俄亥俄河谷。早在18世纪40年
代末，弗吉尼亚的精英们就开办了两家殖民公司，以获取俄亥俄河谷为目标。华盛顿、杰
斐逊、富兰克林等美国国父都参与了在俄亥俄河谷的土地投机活动。1749年，英王乔治二
世将俄亥俄河谷50万英亩的土地授予俄亥俄公司。而当时的俄亥俄河谷并非只有英国殖民
者，还有法国定居者以及印第安人。在1713年签订的《乌德勒支条约》（Treaty of
Utrecht）中，英国同意与法国在北美并存，而且在英法不同的殖民地之间建立了一个印
第安人“缓冲区”。但英国的北美殖民者对此非常不满，不断在缓冲地带挑起与印第安人
的冲突，干扰英法两国的和平局面。而人口的对比也日益不利于法国人。1754年，在北美
地区总共有7万法国殖民者，而英国殖民者已经达到了150万人。法国人不得不加强防备，
阻止英国殖民者的扩张。
在这种形势之下，富兰克林和其他北美殖民地领导人频频前往伦敦，游说议会对法国出兵
，以夺取法国的北美殖民地。18世纪40年代末至50年代初，英国公众舆论也变得日益好战
，因此来自北美殖民者的游说逐渐得到了议会的正面回应。1754年，时任弗吉尼亚民兵上
校的华盛顿在前往俄亥俄河的分岔口的路上，袭击了一支由法国人和印第安人组成的小部
队，打响了英法两大帝国在北美新的争霸战的第一枪。大英帝国派出军队，耗费重金，在
北美占领了法属加拿大地区。战争的费用大部分由英国自己承担。
（二）
1.围绕如何“善后”，英国内部发生了一场争论。赫赫有名的《法国革命论》的作者、英
国政治家埃德蒙·伯克（Edmund Burke）的兄弟威廉·伯克（William Burke）主张将加
拿大还给法国，他指责英国的北美殖民者侵略成性，对土地贪得无厌，担心大英帝国扩张
过度，引起法国的仇恨。同时，他认为北美殖民者一旦翅膀长硬，就会脱离英国的控制。
因此，用法国人来牵制北美殖民者，不失为良策。而北美扩张主义的代表富兰克林大力驳
斥威廉·伯克，认为扩张主义有利于大英帝国。最终，威廉·伯克的主张没有得到议会接
受。英国没有向法国归还加拿大。但对北美殖民者的扩张野心，英国政府不是毫无防范。
英国政府颁布了领土扩张禁令，让北美殖民者再次无缘于他们垂涎的俄亥俄河谷。
既然伦敦出兵帮其北美殖民地子民们取得了法国人占据的土地，那么，在伦敦的帝国政府
部长看来，让北美殖民地出点血是应该的。于是，英国对北美殖民地课以若干赋税，但遭
到北美殖民地的抵制。为了建立抗税的合理性，以富兰克林等为代表的殖民地精英们论证
，北美殖民地在英法七年战争中是被动卷入的，全然忽略掉他们自己之前对英国的主动游
说。殖民地精英们还搬出了“无代表、不纳税”这样的说辞，但实际上他们对派出代表去
伦敦议会并没有实质兴趣。如果从有先见之明的威廉·伯克的角度来看，美国殖民者的表
现只有一个原因，那就是他们在得到大英帝国的好处之后，翅膀长硬了，要单飞了。
2. 从当时的经济数据看北美的实力。在革命前夕，美国人的生活水平高于任何欧洲国家
，其经济增长大部分来自生产和销售，全都在殖民地市场内部解决，根本不需要依赖对英
国与欧洲的出口销售。美国人口每25年就增加一倍，其增长率远远超过欧洲任何一个国家
。这种实力的增长，让北美殖民地逐渐藐视它们的宗主国。而七年战争之后英国政府颁布
的领土扩张禁令，更是引发了他们巨大的怨恨。
北美殖民地头上的税负重吗？弗格森给出了否定的答案。1763年，英国人均缴纳税收26先
令，而马萨诸塞的纳税人只缴纳1先令，同时北美殖民者从总体上比他们的英国本土同胞
更富裕。英国政府在税收问题上也不是那么一意孤行。1765年英国议会提出《印花税案》
，总额不到11万英镑，遭到北美抵制，次年取消。之后达成的协议是英国只在北美殖民地
的对外贸易中征税，内部交易中不征税。两年以后，新的财政部长尝试开增一些新的海关
关税，但作为交换，英国政府将茶叶的关税从每磅1先令降到了3便士。1770年，这些新增
的关税又被废除，而降低了的茶叶关税维持在每磅3便士。令人啼笑皆非的是，主流教科
书中津津乐道的“波士顿倾茶事件”却是因为关税降低而非增加而起。这次倾茶事件的发
起者并不是消费者，而是波士顿富裕的茶叶走私者。他们之所以倾倒茶叶，是因为英国政
府将茶税从每磅1先令降到了3便士，导致他们没法从倒卖茶叶中牟利！被倾倒的茶叶也不
是英国政府的，而是东印度公司的。主流教科书将“波士顿倾茶事件”包装成为对大英帝
国过重赋税的抗议，可谓南辕北辙。
由此看来，北美独立革命实际上是“翅膀长硬了”的富人发动的革命，而不是生活不下去
的穷人的造反。这个结论其实并不意外。穷人们往往是活不下去才造反，但富人们造反根
本用不着到活不下去的地步，他们掌握了许多经济与社会资源来支持自己的行动，有着很
高的自我期许，只要期望受挫，就可以引发革命。
（三）
既然这是场“富人革命”，富人们到底要什么呢？他们真的对派出代表去伦敦参加议会有
兴趣吗？非也。北美的富人们翅膀已经长硬了，他们希望自己的议会获得与英国议会平起
平坐的地位。当然，这不意味着他们要彻底脱离大英帝国。实际上，他们能接受奉英王为
共主的邦联式解决方案，就如同今天的苏格兰独立运动的诉求一样。但伦敦显然无法接受
这群子民的狂傲，于是战争爆发了。
1.对独立战争过程与结果的描述上的神话。美国主流教科书不会去谈法国人在独立战争中
所起的关键性作用。教科书突出了北美民兵英雄无畏的革命精神，却不谈这些民兵战斗力
的低下。离开法国人的支援，北美独立战争的胜利根本不可想像。
此外，美国主流教科书也不会展示当时北美殖民地社会的内部分裂。弗格森指出，北美独
立战争可被视为大英帝国的一场内战，“最暴力的斗争往往不涉及英国常规军，而是在发
起暴动的殖民者与那些依然效忠于王室的同胞之间发生的。”比如说，富兰克林是独立势
力的领导者之一，但他的儿子威廉作为新泽西的总督，仍然效忠于国王。父子俩从此决裂
，不再说话。英属北美洲的白种人中有1/5在独立战争中仍效忠国王，他们甚至组成民兵
，协助英军进行战斗。在英国决定放弃北美殖民地之后，有10万保皇派臣民从13个殖民地
逃离到加拿大等地。弗格森指出：“令人吃惊的地方在于，竟然那么多人用脚投票，反对
美国的独立，而选择为了‘生命权、自由权和追求幸福的权利’效忠英国国王和大英帝国
。”
英国为何放弃北美殖民地呢？并不是他们没办法打赢这场战争。弗格森认为有若干因素起
作用：首先是由于英法之间的战争是全球性的，英国在欧洲压力较大，难以将过多兵力投
放到北美。其次，英国本土也有不少人同情他们的北美同胞，不赞成往死里打。最后，北
美殖民地当时的经济价值还比不上加勒比海沿岸殖民地。最后一个因素非常重要，对大英
帝国来说，丢掉北美算不上是严重的经济损失，但为了持续占有它，却需要付出很大的成
本。英国人是在计算成本-收益之后，才主动放弃北美殖民地，并不是被逼到墙角、迫于
无奈才放弃的。
弗格森认为这场独立战争的巨大污点是，它一方面高呼人与生俱来、不言自明的自然权利
，另一方面却保留了奴隶制度。而在失去北美殖民地的10年后，英国人先废除奴隶贸易，
后来又在整个大英帝国内废除了奴隶制。实际上，早在1772年，英国的曼斯菲尔德勋爵在
萨默赛特案（Somerset vs. Stewart）中就判决奴隶制在英国为非法，尽管英国本土的普
通法判决在北美殖民地并不自动发生效力，但北美殖民地的法官们仍会频频引用英国本土
的先例。如果大西洋两岸保持统一，北美或许有可能较快废除奴隶制。北美的独立，导致
奴隶制这种不人道的制度在北美持续到19世纪60年代，并且，奴隶制废除之后的黑人与白
人不平等的问题一直持续到今天。
2. 两位作者给我们勾勒出的美国革命图像。这是享受了帝国保护、长硬了翅膀的北美殖
民地富人所发起的脱离大英帝国的运动，但也可以说是大英帝国的一场内战，作为内战失
败方的保皇派最后“用脚投票”，离开了北美殖民地；革命还留下了保留奴隶制度的污点
。很明显，美国的主流教科书是不可能这样写的，因为这幅图像的每一个部分都在贬损著
这场革命的神圣性。美国这个新建的国家需要一个建国神话，以将自己的公民凝聚起来，
而所有不利于神话建构的历史细节当然都要被过滤掉。
对此，我们应当给予同情的理解，因为每一个国家都需要建国神话，而每一个建国神话都
需要作类似的事实过滤。但需要问的是：作为一个中国人，是否有必要去刻意维系美国的
建国神话。至少对我来说，答案是否定的。中国要学习人类文明的一切积极成果为自己所
用，但前提是，这些成果是真实的，而不是想像或者虚构出来的。因此，要学习别国的政
治成果，不能只看人家自己说了什么，而必须看他们实际做了什么，必须在其行为的语境
中来理解其言辞。
（四）
理解美国革命的性质，有助于我们从一些不必要的思想负担中解放出来。长久以来，许多
知识人热衷于比较近代中国革命与美国革命，并为中国革命的激进性和持久性而深感遗憾
。但读了卡根和弗格森的作品之后，我们可以对这种比较的方法论有所反思。事实上，两
地革命有着极其不同的条件。美国革命是“高富帅革命”，是当时世界上最富裕的地区之
一，从缺乏维护帝国统一战略意志的大英帝国中脱离出来成立新国家；而由于领导革命的
人是“高富帅”，他们当然要维护殖民地的财产秩序，不允许穷人们起来继续革他们的命
。于是，在接下来的美国制宪过程中，我们可以看到，“国父”们的共识是要建构一个大
土地所有者、商人与律师们统治的“共和”国家而非“民主”国家（这一共识及相关制度
建构在1800年遭遇冲击，并向着更民主的方向转化，但这是后话）。而中国近代革命与此
很不相同。19世纪晚期以来，中国在世界体系中已沦为受列强剥削和压迫的国家，中国政
治社会精英的内部团结也出现了很大的危机。辛亥革命爆发之后，由于内部的冲突和外部
列强的压力，中国连基本的政治稳定都无法维持。既然中国的上层精英建立不了秩序，下
层革命应运而生。放在世界范围里，我们可以说，这场革命是“第五等级革命”—— 革
命主体的社会地位比欧洲的工人阶级（第四等级）都还低。既然是“第五等级革命”，就
不可能遵循“第三等级”革命所标举的财产神圣原则，其结果必然是“收拾金瓯一片，分
田分地真忙”。
从第一到第三等级尽可以控诉中国革命是“痞子运动”。但需要理解的是，“痞子运动”
之所以能成星火燎原之势，从根本上是因为中国的政治社会精英们没有能力将辛亥革命后
碎片化的中国重新整合起来，没有能力阻止中国国际地位的下坠。士绅因为科举的废除已
经不再成为一个具有全国性利益关联的群体，商人之间的横向经济联系也非常弱，官僚们
服务于不同的新主子，军队则掌握在大大小小的军头手里。而最大的军事集团领袖袁世凯
称帝，又被其他军头拱翻，袁世凯一死，军阀割据和混战的时代全面到来。一群在刀口上
生活的军头们是不可能像1787年费城一间小黑屋里不带兵的“高富帅”那样，排除强力和
偶然性的干扰，“谈”出一个优良宪法秩序来的。实际上，即便是开费城会议这种机会，
也是特定历史时势的产物，在从欧洲到亚洲的旧大陆上是很难有的。同时，随着平等意识
的深入人心，随着大众民主政治意识的觉醒，18世纪若干“高富帅”在费城的一个小黑屋
里密谋三四个月就能为一个国家奠定新秩序的时代也已经过去。这一事件可以欣赏，但已
绝难模仿。
也许我们需要做的是，让神话的归神话，让现实的归现实，克服“生活在别处”的心态，
实事求是地面对中国的历史传承、文化传统、经济社会发展状况等因素，培育自身的政治
能力，走出中国自己的政治文明道路来。