兆丰海外据点出包第3起 顾立雄要办
https://udn.com/news/story/7239/2774515
2017-10-24 01:35联合报 记者孙中英／台北报导
兆丰银行泰国子行传出有数名泰籍行员，以虚增客户外汇实际兑换金额及行政支出费用手
法，四年来溢领银行公款金额达三三○○万元。金管会主委顾立雄昨天表示，这起案件应
与违反内控内稽有关，已要求兆丰银行进行改善，以符合台、泰两国监理机关规定及法令
要求。
这也是兆丰银行继去年传出纽约分行违反美国洗钱防制相关法规、芝加哥分行法令遵循与
内控被查到缺失之后，又一宗内稽内控出包的海外据点。
要兆丰提报告 据以决定处分
顾立雄昨天在立法院财委会指出，金管会在今年八月初接获兆丰银行通报，已要兆丰银行
提出书面报告，金管会将根据报告来检视兆丰银行有无疏失，再决定是否处分。他说，本
案应与违反内控内稽有关，金管会的监理立场，是督导国银总行要求所有海外分子行，都
须达到内控内稽要求。
兆丰查帐发现 启动紧急应变
兆丰金控暨银行董事长张兆顺昨晚指出，这件事情是在今年七月会计师查帐时发现，当一
发现数字有误差，兆丰银行立即严阵以对，启动紧急应变措施，马上自总行派稽核到当地
查核，同时调回兆丰泰国子行的总经理，改派新任总经理就任；内部涉案员工，不是予以
调职，就是给予记过、申诫处分。
张兆顺说，兆丰银行追查发现，涉案的三名泰籍员工已经互相勾串一段时间，会计师重新
查核兆丰泰国子行过去三年半帐务，发现三人在这段时间溢领公款达三六○○万泰铢（约
台币三三○○万元）。他说，兆丰泰国子行已经报警处理，并查封这三名员工财产，并考
虑向涉案员工求偿。
张兆顺：人谋不臧比较麻烦
张兆顺表示，银行的海外分行是由总行直接管理，但兆丰银行泰国子行设有董事会，泰国
子行董事会有管理监督之责，对本案须负起一定责任，但他也说，银行内部虽设有多项制
度规范，但若属人与之人间互相串通的人谋不臧问题，就比较麻烦。
顾立雄：将检查海外分子行
顾立雄则指出，这起案件让他体认到，金管会与各地机关应建立“有效”的资讯分享，金
管会未来也会排定检查单位去检查国银海外分子行，但由于人力和时程安排，目前还无法
照顾到所有单位。