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jerryxin (jerry)
2017-05-22 23:04:511.媒体来源:
中时
2.完整新闻标题:
券商主管爆跟单23亿 金管会要求当事人解职
3.完整新闻内文:
金融监督管理委员会今（22）日表示，去年9月有人匿名检举某券商负责后台交割的主管，于103年3月到104年6月间利用其职务于盘中频繁进出查询特定客户委托纪录档，并利用其所知的客户委托纪录，以其胞弟帐户与客户同步买进或卖出相同有价证券。
根据中央社报导，证期局表示，过去也曾发现券商从业人员利用职务之便，与客户同步买进或卖出相同股票“跟单”的情形，但这名券商主管跟单情况之久、买卖金额之大都是相当罕见的，很惊讶，因此，依证券交易法第56条规定，命令券商解除这名主管职务。
证期局指出，虽然这名主管表示跟单期间没什么赚，但证券从业人员利用职务之便，知悉消息买卖股票已违反规定。
证期局说明，将要求券商解除这名主管职务，依法这名主管3年内不得回锅金融业，但由于金融业对从业人员操守有高度要求，因此，从业人员一旦遭解除职务后，等于是被逐出金融圈。
4.完整新闻连结 (或短网址):
http://www.chinatimes.com/realtimenews/20170522005456-260410