1.原文连结：https://udn.com/news/story/7239/6564942
日期:2022-08-26 04:00
经济日报／ 记者蔡静纹／台北报导
2.内容：
随投资市场震荡，投资纠纷案件愈来愈多，未来恐将有逾半基金进入金融弱势族群“非请
勿入”禁区。金管会为保护高龄消费者等金融弱势族群，责成投信投顾公会修正客户基金
适合度评估准则，日后投信投顾业者不可主动介绍高风险基金商品，并须将客户适合度评
估妥适性纳入薪酬与考核项目，业界评估至少一半的基金受到影响。
近几年金管会重视弱势金融消费者保护，敦促各金融业别加强公平待客。以基金业而言，
过去大受欢迎的信用债成为首波整顿标的。
因应金管会近期进一步要求业者加强销售前必须了解客户(KYC)、了解产品(KYP)以符合适
切性评估，投信投顾公会近日又发函会员公司，针对了解客户审查作业，对于年龄为65岁
以上、教育程度为国中毕业以下或有全民健康保险重大伤病证明等三大族群，增订“不主
动介绍属高风险之基金产品，并应检视客户填写内容之完整性，及评估结果与客户填写内
容是否矛盾。”