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Kydland (RBC)
2021-12-19 22:29:03数据存盘违规！摩根大通遭美罚款2亿美元
钜亨网编译罗昀玫2021/12/18 07:29
https://news.cnyes.com/news/id/4789158?exp=a
周五 (17 日) 摩根大通与美国监管机构达成和解协议，因对监控员工通讯方面出现过失
，而支付 2 亿美元的罚款。
周五摩根大通因允许员工使用 WhatsApp 和其他平台规避联邦记录，支付 2 亿美元的罚
款，与美国证券交易委员会 (SEC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 达成和解。
SEC 最新声明中提到，摩根大通证券承认近年来广泛大量的记录保存失败。该银行员工至
少在 2018 年 1 月至 2020 年 11 月期间使用个人智慧型手机、电子邮件帐户，以及
Meta 旗下 WhatsApp 在内的消息服务来处理证券业务，摩根大通同意支付 1.25 亿美元
的罚款。
CFTC 声明提到，至少自 2015 年以来，摩根大通因允许未经批准的通讯，因此对该银行
处以 7500 万美元的罚款。
美国联邦法律要求金融公司保留并保留经纪人和客户之间电子消息的详细记录，以便监管
机构可以确保这些公司不会绕过反欺诈或反垄断法。
消息人士指出，摩根大通非官方通讯涉及 100 多名员工使用个人短信、电子邮件和
WhatsApp 帐户交换数万条资讯，内容涉及从交易到投资银行业务，法规要求企业将此类
记录保留三到六年，甚至更长时间。
摩根大通 (JPM-US) 表示将发布一份证券文件承认此事。摩根大通周五下跌 2.26% 至每
股 156.76 美元。
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同样的事发生在台湾
不知道会重罚多少？