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mzwj (BLUE SKY)
2025-05-12 11:56:04新募ETF责任额制掀求救潮 金管会证实：有收到检举信
2025.05.12 10:32 工商时报 魏乔怡
近期投信ETF募集引爆网络有人发动群组“#终结IPO制度暴力”，号召百封“实名检举信”信到金管会、劳动部等陈情不当IPO责任额制度。金管会12日证实，这波“一人一信救自己”的检举潮从上周五开始，证期局确实有陆续接到相关的匿名检举信，金管会将展开调查，主要重点放在券商在销售ETF时是否有落实KYC（认识客户）、KYP（了解商品）制度，有没有销售不适合的商品给客户。
投信销售基金、ETF期间，银行理专、券商营业员有IPO责任额制度已行之有年，为何此次会掀起轩然大波？金管会指出，过去确实也有收过类似的陈情，但这次因为在threads有群组发动一人一信救自己的运动、规模较大，因此才会收到不少的检举函。
由于近期市场不好，券商营业员又被要求新募ETF要有一定的责任额、未达标还会被长官霸凌，因此引发网络社群平台有人发动群组“＃终结IPO制度暴力”，诉求要改变IPO发行制度衍伸畸形的结构性问题，包括：金管会应建立重大市场变化的IPO暂缓机制．投信应有责任进行风险评估与揭露、责任额制度应全面检讨，不可无视实际风险环境。
金管会强调，过去券商销售ETF订定责任额、KPI是内部规定，但这个规定不能违背KYC、KYP的原则，要将适合的商品销售给适合的客户。
金管会透露，为了更深入了解问题、第一手掌握讯息，金管会也已派员加入社群群组蒐集第一手资料，目前该群组有多种陈情检举版本供下载，金管会会先进一步了解检举内容，再看业者是否有违反法规规定，若有违反将祭出相应的措施。
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心得：营业员 理专 柜台三不五时推东西，有些东西同质性真的太高，问理专比较专业问题他们也答不出来，不是瞎扯就是跟你傻笑。
金管会态度就是业绩门槛可以订，只要KYC做好就好囉！