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史上首例！基金经理人自行承认跟单个股买卖 金管会开罚
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发布时间：
2024-07-05 21:44
记者署名：
杨筱筠
原文内容：
首例基金经理人自行承认跟单个股买卖。金管会5日公告，华南永昌投信经理人在担任基
金经理人期间，利用特定人帐户跟单，且没有向公司申报交易，金管会开罚，停职半年执
行业务，至2025年1月31日为止，并对华南永昌投信核处新台币60万元罚锾。
根据金管会公布内容，检查局在2023年10月30日到同年11月8日，对华南永昌投信进行一
般业务检查，发现前卢姓基金经理人自行承认，在担任基金经理人期间，职务上获得消息
，并在基金帐户从事个股交易期间，利用特定人帐户买卖相同个股，而且并没有向公司申
报交易。
金管会认为，已经违反投信投顾法第77条第1项及第2项、证券投资信托事业负责人与业务
人员管理规则之第13条第2项第1款及第14条第1项、第2项规定。依投信投顾法第104条规
定处分停止6个月执行业务。
这也是史上首例有基金经理人自承跟单，官员指出，该案罚度较轻，主因就是考量该名经
理人为自行承认。
而过往基金经理人如果有类似交易，通常都是解职处分，去年9月，富邦投信2名基金经理
人及保德信投信1名基金经理人，涉及利用职务之便，在基金帐户从事个股交易期间，利
用他人帐户跟单个股买卖，金管会今天开罚投信业者外，要求2家投信解职3名违规基金经
理人。
心得/评论：
主动投资要做到独立客观真得很难啊!
要在股价反映前就提前跟单布局,有内线就是比较简单
只是投信投顾法有立法规范只能乖乖用公司的钱投入赚钱,经理人不可以跟单喔~
话说这年头还会有内线经理人自行承认自己违法也是孰实难得
个股投资除了权王,如果没有内线就是猜和赌,
有内线你就敢 ALL IN 千万 ,没内线我只敢千万ALL IN 权王~