原文标题：操盘台股基金跟单 金管会再重罚富邦投信及保德信投信共300万元
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https://udn.com/news/story/7239/7434474
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发布时间：2023-09-12 17:08
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记者署名：
联合报 记者朱汉仑／台北即时报导
※原文无记载者得留空
原文内容：
投信业者操盘台股基金跟单，再遭金管会重罚。金管会今日指出，富邦投信、保德信投信两
家投信业者内部人员操盘多档台股基金时已查出跟单的违法行为，因此通过分别给予警告，
并且分别裁罚180万元、120万元，并且给予经理人，包括已离职的经理人解职处分，三年不
能回到金融圈，目前检调已对两家投信人员的违规情事介入调查。
投信顾法规定，上述违规的惩处罚缓，从60万至300万元，因此上述各罚180万、120万元，
算是重罚，金管会以此再度严正警告投信业者在操盘台股基金时，不能跟单，后续是否有背
信等罪，已由检调介入了解。
今年初金管会同时对四家投信业者金检，除了上述开罚的两家之外，另外同时受检的国泰与
复华投信，由于未发现有个人违法交易的事证，因此并未在今日宣布的裁罚之列。
金管会证期局主秘尚光琪指出，经查发现富邦投信及保德信投信的基金经理人在任职期间有
违反个人交易规定的情事，该等公司内部控制制度的设计与执行未具有效性，且未以善良管
理人之注意义务及忠实义务、本诚实信用原则执行业务，已影响基金及全权委托投资业务的
正常执行，因此开罚。
这两家投信，将受到最近一年不能募集投资于国外的有价证券基金，不能担任境外基金总代
理人及期货信托事业，不能申请转投资等三大影响。
对于违规情事，金管会说明，其中一位106年8月至110年1月，另一位是107年7月至112年3月
违规，分别为股权投资部人员林姓、赖姓人员担任基金经理人期间，有以职务上知悉的消息
，于所经理基金帐户从事个股交易期间，利用特定人帐户为相同个股买卖，以及利用职务之
便找寻标的，于特定人帐户进行买卖。
赖员有利用特定人帐户买卖其所拜访或报告相同标的之情事，而林员与赖员的个人交易皆未
依规定向公司申报；此外，富邦投信未依规定办理投资相关人员之通讯设备控管作业以及基
金投资相关作业，富邦投信内部控制制度未能有效查核督导基金经理人个人交易行为，未能
有效防范利益冲突，已影响基金业务的正常执行。
保德信投信的违规情节，和富邦投信类似，也是在108年至110年发生，是前大中华投资部赖
姓协理在担任基金（或投资）经理人期间，有以职务上知悉的消息，于基金及全权委托投资
帐户从事个股交易期间，利用他人帐户为相同个股买卖，且未依规定向公司申报；且保德信
投信内部控制制度的设计与执行未具有效性，对于办理投资相关人员之通讯设备控管作业有
欠严谨，未能有效查核督导基金（或投资）经理人个人交易行为，及有效防范利益冲突，均
已影响基金及全权委托投资业务之正常执行。
心得/评论：
？？
竟然被抓到了？！
重罚富邦180万
明天会喷吗？
讲真的这样子久久被重罚一次
赚烂了吧
※必需填写满30正体中文字，无意义者板规处分