原文标题：无照分析股票 统一投顾总座遭停职半年
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发布时间：2023-9-5
记者署名：颜真真
原文内容：
金管会今（5）日表示，投信投顾公会抽检统一投顾出席节目受访内容，发现统一投顾总
经理廖婉婷在未取得证券投资分析人员资格之下，却上节目分析股票，因此，除对统一投
顾处于新台币60万元罚锾，总经理也停职6个月。
据了解，统一投顾总经理廖婉婷有“PCB女王”之称，2022年中才接任统一投顾总经理。
不过，证期局官员说，统一投顾总经理在去年8月至11月上节目时，还没有证券投资分析
人员资格，在被抽检发现后，才去考试，现在已考过了，身为总经理却对法规这么的不了
解，也创下投顾总经理被停职的首例。
证期局官员认为，统一投顾内部控制制度设计未具有效性，亦未确实执行，总经理在未具
备证券投资分析人员资格之下，就在传播媒体从事证券投资分析。
因此，证期局依证券投资信托及顾问法第111条第7款规定，核处统一投顾罚锾新台币60万
元，并依同法第104条规定，命令统一投顾停止总经理6个月业务的执行。
心得/评论：
原来这个是真的会被裁罚的啊
那各种投资高手财经网红在那边开直播聊股票的
要小心了喔 嘻嘻