原文标题：光洋科条款 委托书四诫出列
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发布时间：2022-04-01 02:09 经济日报 / 记者廖珮君／台北报导
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原文内容：
光洋科条款出炉，金管会昨（31）日宣布，修改委托书规则并公布四大样态，
针对重大违规征求委托书情况，包括价购、超额征求、利用他人名义取得、不
符征求资格，一旦查获，除最重处480万元罚锾、表决权不计，更禁止一年内
再担任征求人或代为征求。
业者说，这项新增处分，影响最大的是全台共33家代为征求委托书通路商，包
括证券商及全通、长龙、联洲三大通路商，一旦违规遭处分，可能一年的委托
书生意都没了。证期局副局长蔡丽玲说，此法规预告60天，最晚7月底前就会
生效上路。
据金管会统计，过去这四项重大违规态样中，以价购、及不符征求人资格被查
获各达四件最多，超额征求也有三件，合计11件，其他违规态样还包括没有公
平对待发放纪念品等。
蔡丽玲说，若以整体委托书违规来看，以去年违规共四件最多，罚锾最重是
2018年当年曾祭出96万元罚单最高。
委托书在上市柜公司经营权争夺战中，扮演胜败的关键角色，而委托书大战更
衍生诸多乱象，从台钢、东元到光洋科的委托书战，都引发争议。
为强化委托书通路商管理，金管会昨修改委托书规则，新增订三大项目。
一是增订四项委托书重大违规情况，包括价购委托书、利用他人名义取得、超
额征求委托书、及不符征求资格等，只要查获遭处分，新增一年内禁止再担任
征求人或代为征求者。
业者说，这项新增处分，影响最大的是委托书通路商。目前包括全通、长龙、
联洲等四大通路占所有委托书流量八成以上，影响力巨大。
二是，委托书通路业者办理征求的主管，需至少有一人五年以上股务经验，征
求人需三年内完成六小时的教育训练，征求场所人员也需有基本法遵概念，得
通过集保结算所测验遵法后，才可以做征求。
三是，蔡丽玲说，实务上很多征求契约资讯不充分，征求时没有签定契约也没
有报酬，未来征求人、或是代为征求者需采书面、明定报酬、并定期检视契约
，每年都需重新签约，后面这两项都是从明年元旦上路。
据金管会3月统计，目前委托书通路商共33家，包括券商和非券商，共1,050人
，蔡丽玲说，其中三家非券商的通路业者，已有七成人员都已通过考试合规。
心得/评论： ※必需填写满30字，无意义者板规处分
光洋科这次创下蛮多经典的
半导体大联合抵制台钢、委托书大混战、临股会双包
不过就算修改规则
其实也不过让原本台面上的事情
有共识的化为台面下而已
金管会本身就是一个笑话了