原文标题:外资喊买台积电却大卖 证交所派稽查人力追查外资券商
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发布时间:2022年03月24日 17:17
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原文内容:
记者陈心怡/台北报导
外资券商“边喊进、边偷卖股票”引发投资人不满,金管会大动作全面调查。证交所23日更
火速动员稽查组人员展开查核,并研拟六大调查项目,要求外资券商限期书面说明。
证交所指出,为维护资本市场秩序及保障投资人权益,已要求证券商出具推荐客户个股或产
业分析相关报告时,应落实内控流程管理,不得提供给“多数不特定人”。
此外,证券商针对媒体引述研究报告有差异或解读错误,应在公开资讯观测站澄清或澄清非
他出具的报告。
据了解,遭到证交所券商辅导部查核的外资券商为上海汇丰、大和国泰、台湾汇立、花旗环
球、美林、高盛、野村、瑞银、摩根士丹利及摩根大通等十家外资券商。
最近外界质疑外资证券商研究报告对部分个股设有目标价,但外资证券商还没达目标价前就
卖出,影响投资人判断。对此,证交所表示,针对上开情事,将依“证券商推介客户买卖有
价证券管理办法”及“证券商内部控制制度标准规范”进行了解,了解证券商交易买卖情形
与研究报告是否依照上述规定处理,以厘清外界疑虑 。
证交所表示,证交所向来尊重市场机制,上开作业是为维护证券市场交易秩序及保护广大投
资人的权益。
据了解,证交所要求外资券商说明的项目包括:1.这段期间出具几份台积电研究报告;2.报
告是否符合法规及内控规范;3.分析基础之基本假设或引用资料的合理性;4.有重大变动时
是否有更新报告;5.自营部是否大量或异常卖出台积电股票;6.期间卖出台积电股票金额前
五大的经纪部门客户原因。
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哇!以为只是说说而已,结果证交所真的找稽查人员去查核,常见的外资券商几乎都在名单
内,到底最后查核结果会如何呢?