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北京证券交易所定规 个人投资门槛215万元
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https://www.cna.com.tw/news/acn/202109170311.aspx
发布时间：
2021/09/17 19:27
原文内容：
（中央社台北17日电）
中国最新成立的北京证券交易所今天发布规则，个人投资者准入的资金门槛为证券资产人
民币50万元（约新台币215万元），机构投资者准入不设置资金门槛。
第一财经报导，北交所17日发布“北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）”，明
确了上述投资者的资金门槛，自规则发布之日起，投资者即可预约开通北交所交易权限。
北交所开市后，个人投资者准入门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元
，同时具备2年以上证券投资经验。
机构投资者参与北交所股票交易，应当符合法律法规及北交所业务规则的规定。经证监会
批准，北交所可以根据市场情况调整适当性准入条件。
此外，全国股转公司修订了“全国中小企业股份转让系统（俗称新三板）投资者适当性管
理办法”，创新层投资者准入资金门槛由150万元调整为100万元。基础层仍为200万。
北交所由新三板精选层为基础组建。在北交所开市前已开通精选层交易权限的投资者，
其交易权限将自动平移至北京证券交易所。
同时，北交所将与新三板创新层、基础层一体发展和制度联动，具有新三板创新层和基础
层交易权限的投资者，其交易权限范围将包含北京证券交易所股票。
中国国家主席习近平2日宣布，将建立北京证交所，打造服务创新型中小企业主阵地，北
京证券交易所有限责任公司已经完成工商注册，并在3日核准成立。这是继上海、深圳之
后，中国第3个证交所。
（编辑：张淑伶）
心得/评论： ※必需填写满20字
就北交所新制定的政策、规则，再连同之前颁布的内容（#1XDBflBM (Stock)）来看，真
的有能力吸引到各国投资者的到来吗？
在还没正式开始运作之前，恐怕就要先起疑了。
备注：《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》全文【部分节录】
第一条
为了保障北京证券交易所（以下简称本所或北交所）市场规范发展，引导投资者理性参与
本所市场证券交易，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监
督管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规，制定本办法。
第二条
本所市场实行投资者适当性管理制度。在本所市场从事证券交易及相关业务的证券经营机
构（以下简称会员）对投资者参与本所市场证券申购和交易（以下统称交易）的适当性管
理，适用本办法。法律法规、部门规章和本所业务规则对产品或服务的投资者准入要求另
有规定的，从其规定。
第三条
会员应当切实履行投资者适当性管理职责，按照本办法的规定，对委托其参与本所证券交
易的投资者进行适当性管理，引导投资者在充分了解本所市场特性的基础上审慎参与本所
市场交易。
第四条
投资者参与本所证券交易等相关业务，应当熟悉本所业务规定，了解上市公司风险特征，
结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及
风险控制能力，审慎决定是否参与证券交易等业务。
第五条
个人投资者参与本所市场股票交易，应当符合下列条件：
（一）申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
（二）参与证券交易24个月以上。机构投资者参与本所股票交易，应当符合法律法规及本
所业务规则的规定。经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，本
所可以根据市场情况调整适当性准入条件。
第六条
公司上市前的股东、通过股权激励持有公司股份的股东等，如不符合本办法规定的投资者
准入条件，只能买卖其持有或曾持有的上市公司股票。
第七条
会员应当根据中国证监会有关规定及本办法要求，建立健全投资者分类、产品或服务分级
和适当性匹配等内部管理制度，明确匹配依据、方法、流程等。
第八条
会员应当了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的风险承
受能力和风险识别能力，并对个人投资者是否符合条件进行核查。会员应当重点评估个人
投资者是否了解北交所股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓北交所股票投资风
险。评估结果及适当性匹配意见应当告知投资者。
第九条
会员应当认真审核投资者提交的相关材料，并要求首次委托买入本所股票的投资者，以纸
面或电子形式签署风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示北交所股票交易风险。投资者未
签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或买入委托。
第十条
会员应当制定投资者服务方案和管理流程，根据投资者的不同特点，有针对性地开展风险
揭示、投资者知识普及和投资者服务等工作。
第十一条
会员应当告知投资者，其提供的信息发生重要变化、可能影响投资者分类的，应及时告知
会员。会员应当建立投资者评估数据库，结合所了解的投资者信息和其参与证券交易的情
况，及时对评估数据库进行更新，留存评估结果备查。
第十二条
会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况和本所市场业务变化情况，主动调整投
资者适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。
第十三条
投资者应当配合会员适当性管理工作，如实提供申报材料。投资者信息发生重要变化、可
能影响其分类的，应当及时告知会员。投资者不予配合或提供信息不真实、不准确、不完
整的，会员应当告知其后果，并拒绝为其办理本所交易相关业务或者限制其交易权限。
第十四条
会员应当妥善保管投资者的档案资料，除依法配合调查和检查外，应当为投资者保密。
第十五条
会员应当妥善保存业务办理、投资者服务过程中风险揭示的语音或影像留痕。
第十六条
会员发现客户存在异常交易行为或者违法违规行为时，应当根据本所相关规定及时提醒客
户，并向本所报告。
第十七条
本所对存在异常交易行为的投资者采取监管措施的，会员应当及时与投资者取得联系，告
知其有关监管要求和采取的监管措施。对出现异常交易行为的投资者，本所可以暂停或限
制其交易，会员应当予以配合。
第十八条
会员应当为投资者提供合理的投诉渠道，指定专门部门受理投诉，妥善处理与投资者的矛
盾和纠纷，并认真做好记录工作。
第十九条
会员应当按照本所的要求报送投资者适当性管理相关信息，并配合中国证监会及其派出机
构、本所等监管机构对其投资者适当性管理执行情况进行检查，如实提供投资者开户资料
、资金账户情况等信息，不得隐瞒、阻碍和拒绝。会员应当妥善保存其履行投资者适当性
义务的相关信息资料，保存期限不得少于20年。

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