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SSglamr (海边漂来的qwer)
2021-07-01 16:35:35原文标题:罗宾汉错误消息误导用户 遭美国金融业监管局罚7,000万美元
原文连结:https://news.cnyes.com/news/id/4668315?exp=a
发布时间:2021/7/1
线上股票交易平台罗宾汉(Robinhood)周三 (30 日) 遭美国金融业监管局
(FINRA)以传播误导性或错误讯息,以及系统故障等“系统性监管失误”
为由罚款 7,000 万美元,是当局有史以来开出最高的罚金。
罗宾汉既不承认也未否认 FINRA 指控,仅表示接受该监管机构调查处罚,
并透过声明表示将改善业务,安装新的监管与通讯程式。
FINRA 调查发现,有数百万个客户曾收到罗宾汉发出的错误与误导讯息,其
中包括平台帐户资金余额、是否可以进行保证金交易等,使客户蒙受逾 700
万美元的损失。
FINRA 声明表示,罗宾汉已与当局达成和解,同意支付 7,000 万美元罚金
,其中有 1,260 万美元用来赔偿数千名受害用户,另外 5,700 万美元作为
罚款。
Mukasey french & Sklaroff 律师事务所的律师 Robert french 说,此次
FINRA 的处罚给出明确讯息:投资可以民主化、让金融透明化,但就是不能
走捷径。他补充说,这次与 FINRA 的和解,对罗宾汉 IPO 来说应该是个好
消息。
不过这并非罗宾汉首次被罚,去年 12 月该公司也遭美国证券交易委员会(
SEC)指控多次在公司收入来源方面误导消费者,开罚 6,500 万美元。
遭孟格、巴菲特批评
波克夏海瑟威(Berkshire Hathaway)董事长“股神”巴菲特与副董事长孟
格(Charlie Munger)日前受访时,对罗宾汉持负面看法。
孟格表示,罗宾汉是“伪装成体面生意的赌场”,并直指罗宾汉的交易并非
免手续费,只是藏在交易中而已,“这是一个肮脏、声名狼藉的行为”。
巴菲特也表示,罗宾汉不会鼓励用户购买低成本的指数基金,相反的只会教
人如何交易选择权。
其实罗宾汉与巴菲特、孟格的梁子早在今年 2 月结下,罗宾汉当时曾表示,
对孟格将散户投资人比做“赛马投注者”的言论感到失望,称其过于菁英化
。接着 5 月巴菲特又批评罗宾汉让股市“赌场化”。
随后罗宾汉反击说:“大家已经厌倦了这两个自以为是世界上唯一的投资行
家。”