原文标题：
替大户藏黑盒子抢股 金管会重惩10家券商
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发布时间：
2021/03/04 20:06
原文内容：
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金管会对10家券商惩处240万，图为金管会主委黄天牧。资料照片
金管会晚间宣布，有10家券商只为特定人（仅提供少数投资人）量身订做系统服务（拉主
机专线），且没有完整留存投资人委托纪录，没落实资安和风控作业，金管会对10家券商
共处552万元罚锾，其中更对康和证、永丰金证和国泰证限制6大业务。
这10家券商包括康和、永丰金、国泰、元富、富邦、日盛、华南永昌、群益金鼎、凯基、
元大证。
这是证交所和柜买中心对所有使用主机共置服务的券商做专案检查时，发现有10家券商对
特定大户量身订做系统服务缺失却没落实资安和风控。
其中康和证、永丰金证和国泰证缺失最严重，金管会认为这3家券商的主机共置服务只给
特定人、也没完整留存投资人委托时间纪录、对交易主机内含程式与数量无法具体掌控等
，各处144万元罚锾，合计432万元。
证期局官员说，给少数大户“拉专线”并非缺失，关键是这些券商应该做的委托纪录和资
安掌控不完整。
官员说，如康和证主机是跟厂商租用，但却都没掌控交易纪录，全交给资讯厂商；国泰证
则是将客户开发的交易软件放在主机共置的系统主机中，则也是不被允许的。
康和、永丰金证、国泰证3家券商也被记警告，有6大业务也受到限制，包括3个月内禁止
申请业务种类或营业项目，禁止申设分支机构、不能做转投资、也不能做现增和募集公司
债，也不能担任ETF流动量提供者，也不能发行ETN。
元富证则也有类似缺失，但因有依规定留存委托纪录，因此罚72万元；富邦和日盛证2家
的共置主机和交易所连线没有建立防火墙，各处24万元，合计48万元，其他华南永昌、群
益金鼎、凯基和元大证4家则处纠正。
官员说，富邦证（18万人）和日盛证则允许多数人使用主机共置，但却没建立防火墙，而
其他4家的主机共置备份则没有依规定保存3年等一般作业缺失，因此仅处纠正。
（廖珮君／台北报导）
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前情提要：#1VpNOOAp (Stock)
在案情东窗事发以后，“黑盒子”的传说还能私底下存在吗？
但就这罚锾数额来看，似乎阻吓不了未来打算继续使用此类不当竞争工具下单多空的券商
呢……（？）
本次裁罚说明：
一、裁罚时间：110年3月4日
二、受裁罚之对象：康和、永丰金、国泰、元富、富邦、日盛、华南永昌、群益金鼎、凯
基、元大
三、裁罚法令依据：证券交易法第65条、第66条第1款、第178条之1第1项第4款、证券商
管理规则第2条第2项。
四、违反事实理由及处分结果：
（一）康和证券办理主机共置服务有为特定人提供Co-Lo系统服务，且未完整留存投资人
委托时间纪录、对交易主机内含程式与数量无法具体掌控、资讯厂商得自远端连线至交易
主机等缺失；永丰金证券办理主机共置服务有为特定人提供Co-Lo系统服务，且未完整保
留投资人委托时间纪录、资讯厂商得远端登入进行开发及维护等缺失；国泰证券办理主机
共置服务有为特定人提供Co-Lo系统服务，且将客户开发之交易软件放置于主机共置之系
统主机上，及未留存客户委托纪录等缺失。上开 3家证券商内部控制制度之执行显未落实
，核已违反证券商管理规则第2条第2项规定，依证券交易法第66条第1款规定，予以警告
处分，并依证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币144万元罚锾。
（二）元富证券办理主机共置服务核有为特定人提供量身订做系统服务、共置主机与证交
所连线未建立防火墙、将主机最高权限相当之帐号提供委外之维运厂商使用等缺失，内部
控制制度之执行显未落实，核已违反证券商管理规则第2条第2项规定，惟经抽查该公司经
由主机共置系统处理之委托相关资料均有依规留存委托纪录，其违失情节较前述康和证券
等3家为轻，爰依证券交易法第65条，予以纠正，并依证券交易法第178条之1第1项第4款
规定核处新台币72万元罚锾。
（三）富邦、日盛等2家证券商办理主机共置服务核有共置主机与证交所连线未建立防火
墙等缺失，内部控制制度未落实执行，核已违反证券商管理规则第2条第2项规定，依证券
交易法第65条，予以纠正，并依证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币24万元
罚锾。
（四）华南永昌、群益金鼎、凯基、元大等4家证券商办理主机共置服务作业核有防火墙
进出纪录及其备份未依规定保存3年等一般作业缺失，内部控制制度未落实执行，核已违
反证券商管理规则第2条第2项规定，依证券交易法第65条，予以纠正。