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2.原文内容：
2020年8月29日10:34 许宁
华盛顿—
除电信设备巨头华为外，众多中国人工智能（AI）初创企业近年来也成为美国商务部技术
出口管制制裁的对象。不过，许多进入美国商务部“实体清单”的中国AI企业近年来的估
值不降反升，中国在AI行业的投入也不断增加。许多分析认为，由于基础研究薄弱、部分
技术对美依赖度高，中国AI强国路未来还面临许多不确定性。
美国制裁无效？中国AI公司遍地开花
最新统计说，业务涉及人工智能的中国企业数量已经达到95万家。中国证券时报网8月20
报导说，企业信息统计工具天眼查专业版数据显示，截至8月20日，中国今年新增的人工
智能相关企业数量超过21万家，较去年同比增长45.27%；95万家企业的业务经营范围包含
“人工智能、机器人、数据处理、云计算、语言识别、图像识别、自然语言处理”。
从2019年10月开始，美国宣布多家中国AI企业和研发机构参与中国当局对新疆维吾尔等少
数民主的监控和侵犯人权作为，祭出“实体清单”技术出口禁令。英国《金融时报》7月
发表一篇题为“美国黑名单没能挡住中国AI初创企业野心”的文章。文章说，面对美国制
裁，中国旷视科技（Megvii）和商汤科技（SenseTime）等人工智能企业正在积极进行大
规模的融资、同时签下海外订单。
据中国产业信息网和中国信息通信研究院的数据，今年全球的人工智能市场将达到1000亿
美元，复合增长率达26.2%，预计中国人工智能市场则将超过100亿美元，复合增长率达
44.5%。
国际数据公司（IDC）今年6月发布的《中国人工智能软件及应用（2019下半年）跟踪》报
告显示，2019年中国人工智能软件及应用市场规模达28.9亿美元，包括硬件在内，整体市
场规模约为60亿美元。到2024年，中国人工智能软件及应用市场规模将达到127.5亿美金
，2018-2024年复合增长率达39.0%。
《金融时报》的报导说，旷视科技的智能温度测量系统已经出口到日本和中东，用于新冠
疫情期间的防疫工作。商汤科技正在与新加坡的博彩业监控技术项目进行项目磋商，并在
今年早些时候与泰国的房地产开发商签订AI云计算服务协议，并加入了日本高速公路监控
系统升级的投标。
彭博社8月18日报导说，商汤联合创始人徐冰透露，商汤科技2019年的收入飙升了147%，
达到人民币50亿，知情人士说，商汤今年的收入可能达到90亿元。
新型冠状病毒疫情在某些层面提升了对AI计算机视觉应用（也就是监控、图像和身份识别
技术应用产品）的需求。彭博社报导说，商汤今年的收入表现可能得益于中国疫情管控期
间对监视器需求的提高。据报导，商汤为中国127个城市提供交通监控和住宅监控摄像头
。商汤的“智慧出行平台”在郑州、西安等多个城市落地，支持在乘客戴口罩的情况
下也能通过“刷脸”进出站。
美国“实体清单”打乱“AI四小龙”供应链
商汤科技、旷视科技、云从科技（CloudWalk）、依图科技（Yitu）被业界称为中国“AI
四小龙”。2019年10月，28家中国实体被美国商务部列入实体清单，其中商汤、旷视和依
图被一网打尽。2020年5月，美国发布的又一批实体清单将云从科技等7家商业实体包括在
内。
“AI四小龙”进入美国商务部实体清单的原因，是“参与了中国在新疆对维吾尔人、哈萨
克人和其他穆斯林少数民族族群实施的压迫、大规模任意拘押和高技术监控等侵犯和践踏
人权的行动”。
实体清单直接影响了这些公司的元器件供应和海外市场。
云从科技今年6月对中国官方的《环球时报》表示，该公司的供应储备可以维持一到两年
，并与一些中国国内企业达成了“战略合作”，还要加快本土化进程。中国科技资讯网站
“DoNews”报导说，云从与华为、寒武纪、曙光等企业合作进行了国产化替代的准备工作
。文章说，“要从根本上解决上下游供应链的问题，需要国内企业抱团形成合力”。
但公司一名副总裁承认，美国制裁产生了“结构性影响”。
牛津大学人类未来研究所研究员杰弗里·丁（Jeffrey Ding）警告说，美国的芯片禁运将
对中国AI产业产生长期影响。他对美国之音说：“当它们的的库存耗尽、不得不更多地依
赖自己的芯片制造能力时，你就会看到长期的影响。这些公司不像华为那样，旗下还拥有
海思半导体，它们没有自己独立的芯片生产能力……也许他们会依赖华为来提供部分芯片
。”
随着美国对华为制裁的升级，华为对国内芯片的供应能力也日渐吃紧，可能自顾不暇。据
DigiTimes本月报导，华为子公司海思半导体正在大量流失工程师。
另外，分析人士说，实体清单对中国AI公司的另一直接影响是让它们的募股上市和融资之
路变得更加困难。
这一方面受影响最大的可能是旷视科技。旷视上市计划早在2018年就已经启动，2019年8
月，旷视已经获得9轮融资，累计融资13.5亿美元，并向港交所提交了招股书，希望“成
为在香港和全球首家上市的真正人工智能企业”。
然而，2019年10月突然被美国商务部纳入实体清单后，旷视在香港上市的进程面临许多挫
折。有消息说，旷视科技打算中止在港上市。
《金融时报》援引消息人士的话说，旷视科技今年在营收已经达到了被“拉黑”以前的水
平，市值估计达到40亿美元，可能计划在2021年转而在上海证交所科创板进行首次公开募
股（IPO）。
美国制裁下，中国AI公司仍难舍国内监控市场
旷视科技去年对美国将其列入实体清单表示抗议，并发表声明中称，其2018年营收中只有
1%左右来自新疆，2019年前6个月没有从新疆获得任何收入。
牛津大学的杰弗里·丁表示，美国制裁的最终目标是要制定一个“连贯的、原则性的表述
”，来说明美国如何对那些参与侵犯人权行为的公司实施合理的标准。他说，实体清单没
有提供这样一个标准，对有关公司如何被添加、或如何可以从名单中删除缺乏明确性。
他说：“例如，有一些公司，尤其是旷视科技，发表声明说，他们从新疆获得的收入不到
总收入的1%，并且已经停止了在那里的一切行动。那么，在多大程度上，这个实体清单有
一套固定的标准，可以让一些公司可以从实体清单中被剔除，或者把更多的公司加入这一
清单——我认为这在目前还很欠缺这样的标准。”
据中国网络媒体DoNews报导，“四小龙”中唯一躲开2019年10月的第一轮实体清单制裁的
云从科技曾作出这样的总结：美国商务部实体清单的评价标准主要有两个：一是和中国军
方存在合作，二是在新疆展开业务。
报导说，AI领域专家认为，美国商务部不太可能去调查一家中国公司是否真的在新疆有业
务落地，更多的还是对安防业务，尤其是和公安系统有合作比较敏感。
中国AI企业不太可能因美国制裁而放弃中国政府主导的国内安防市场利润诱惑。
IDC报告说，2019年全年中国计算机视觉应用市场达14.56亿美元，市场增长来源于安防、
城市大脑等领域，中国AI的强项——人脸识别技术——与中国安防市场的需求高度契合。
IDC说，计算机视觉应用主流供应商中商汤科技和旷视科技占领先地位，云从科技和依图
科技位居第三和第四。
此外，政府补贴对一些AI企业来说是收入的关键。公开资料显示，科大讯飞（iFlytek）
2019年的净利润为8.19亿元人民币，但有4.12亿元的收入来自于政府补贴。该公司表示，
2019年为应对美国实体清单影响的相关支出费用为7083.2万元。
瞄准中国软肋：软件制裁，技术碾压
中国人工智能的产业特点是以市场为导向的技术应用实用主义，弱点是基础研发。美国“
实体清单”针对这个弱点，不但禁止关键技术元器件的出口，还禁止向名单上的科研部门
出口美国软件产品。
今年5月，美国商务部将包括哈尔滨工业大学和哈尔滨工程大学等在内的33家中国公司及
高校列入“实体清单”，任何美国公司和个人在未经特许的情况下不得向名单上的中国公
司和机构销售美国技术和产品。
据集微网报导，由于哈工大和哈工程被列入实体清单，美国MathWorks公司禁止该两所高
校继续使用该公司出品的商业数学和科学计算仿真软件MATLAB，这意味着两所高校的师生
发表论文或者从事商业项目时，作品中不能再包含任何基于MATLAB 的内容。
中国同盾科技合伙人、副总裁兼人工智能研究院院长李晓林说，与发达国家相比，中国人
工智能整体发展水平仍存在差距，特别是基础算法和基础硬件发明专利占比不高、海外专
利布局欠缺等问题。他在《2019中国人工智能产业知识产权发展白皮书》中建议，中国需
要在基础理论、核心算法以及关键设备等方面加大创新投入。
3.心得/评论：
※必需填写满20字
中国当局曾不断对外宣称“越是想以制裁阻碍，就越会形成推动发展的动力”，但是在美
国推波助澜、其他盟国跟随禁用的趋势驱使下，到底还能撑得了多久呢？