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陆开放证券市场 年底前射四箭
工商时报 记者苏崇恺 2019.11.04
大陆证监会主席易会满6月13日在第十一届陆家嘴论坛上透露，将陆续推出9条措施进一步
扩大资本市场对外开放。易会满近日表示，目前已经落实其中5条，剩余包括持续扩大期
货特定品种范围在内等4条措施，将于2019年底前落实。他并透露，科创板的注册制会在
创业板率先推广。
大陆央视3日报导，易会满指出，透过合格境外投资者（QFII）的开放，通过深港通、沪
港通，这两年整个资本市场外资容量增加得非常快。2019年以来，A股纳入富时罗素等国
际知名指数，境外投资者持股比重不断提高。
易会满说，证监会将在2019年底前进一步修订QFII、人民币合格境外机构投资者（RQFII
）制度规则，便利境外机构投资者参与资本市场，尽早发布H股全流通工作指引；研究扩
大交易所债券市场对外开放，研究制定交易所熊猫债管理办法，更加便利境外机构发债融
资。
同时，正积极修订完善配套监管规则，2020年取消证券、基金和期货公司的外资股比限制
。易会满强调，“资本市场开放，不是为开放而开放，一方面是融入全球金融市场，更重
要的是为推进改革”。
自2018年11月5日大陆国家主席习近平在首届中国国际进口博览会（进博会）开幕式中宣
布筹建科创板后，即将届满一周年。科创板在2019年7月22日已正式开市。
据新华社报导，在第二届进博会5日开幕前夕，易会满表示，注册制是科创板改革最大的
制度突破，是整个资本市场改革的风向球。目前科创板试点注册制透明度提升，运转有序
，下一步要发挥科创板试验田的作用，在创业板率先推广。
易会满指出，资本市场基础制度改革也将引入科创板经验。在发行承销环节，确立中介机
构责任，形成以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制，实现新股发行市场化
定价。在交易环节，放宽涨跌幅限制，配套完善盘中临时停牌等市场稳定机制。
另外，证监会近期将明确12个方面的改革任务。易会满表示，目前正积极制定提高上市公
司品质行动计划，要尽快公布上市公司分拆上市规则，推动证券法修改，加强资本市场法
治供给与投资者保护等。
3.心得/评论：
针对未来科创板“试验田”作用如何发挥？易会满表示，首先要稳步推行注册制，真正把
选择权交给市场，更大程度提升资本市场资源配置效率。“加快推进创业板改革并试点注
册制，结合证券法修订，研究逐步推开”。