Re: [新闻] 小公务员挖到冷门股 34岁勇辞公职当奶爸

楼主: bitlife (BIT一生)   2019-07-28 13:23:48
※ 引述《j547 (j547)》之铭言:
: 推 qqq5890003 : 违法那个应该是报牌加喊价吧?!分析文章那种应该也
: → qqq5890003 : 检举不了吧
我发现不少人对查法规的举手之劳都没做。可是违不违法对大家还蛮重要
的,所以就免费奉送给大家。以下三条花个三分钟看一下,大概就知道所谓“
订阅”这种东西有没有违法了。ptt股板标的文之所以没有违反下列法令,最重
点原因在于没有符合“取得报酬”这4个字的要件。
证券投资信托及顾问法
第 4 条
本法所称证券投资顾问,指直接或间接自委任人或第三人取得报酬,对有
价证券、证券相关商品或其他经主管机关核准项目之投资或交易有关事项
,提供分析意见或推介建议。
本法所称证券投资顾问事业,指经主管机关许可,以经营证券投资顾问为
业之机构。
证券投资顾问事业经营之业务种类如下:
[以下略]
第 63 条
证券投资信托事业及证券投资顾问事业,应经主管机关许可,并核发营业
执照后,始得营业。
证券投资信托事业及证券投资顾问事业设立分支机构,应经主管机关许可

非证券投资信托事业或证券投资顾问事业,不得使用类似证券投资信托事
业或证券投资顾问事业之名称。
第 107 条
有下列情事之一者,处五年以下有期徒刑,并科新台币一百万元以上五千
万元以下罚金:
一、未经主管机关许可,经营证券投资信托业务、证券投资顾问业务、全
权委托投资业务或其他应经主管机关核准之业务。
二、[以下略]

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