1.原文连结：
https://reurl.cc/5zel6
2.原文内容：南山半年苦吞1,680万罚金
彭祯伶、魏乔怡╱台北报导 2019年5月31日 上午5:50
工商时报【彭祯伶、魏乔怡╱台北报导】
半年不到共吃下五张金管会罚单，南山人寿含泪付1,680万元罚锾。金管会30日再度公布
一张新罚单，南山人寿因去年一宗爆料案，被金管会查出未有效防范国内股权投资人员利
益冲突、及重大偶发通报机制有疏失，共罚锾660万元及五项纠正，并要解除叶姓经理人
的职务。
保险局表示，南山人寿高层在2018年5月底就接获民众检举其证券投资部门叶姓经理人，
成立Line通讯群组推荐个股，并称是南山人寿的投资部位，南山却没有经过其紧急应变团
队机制的决策小组处理、评估及判断是否属重大偶发事件，以致于到去年7月媒体爆发新
闻，才向金管会通报。
当时南山人寿高层只将此爆料案交给内部稽核部门查核，认定只是个案，并不属重大偶发
事件，且并未造成公司实质上损害，并没有处置叶姓经理人，只要求该叶姓经理人自行离
职。
但其实叶姓经理人除在群组上大谈公司投资组合、推荐个股，还以配偶名义进行股票当冲
，当冲的标的与叶姓经理人操作的股票吻合。
保险局认定南山人寿对国内股权投资人员利益冲突防范机制未完备，这部分罚480万元；
重大偶发事件通机制有系统性重大缺失，被罚180万元，另外在个人股权投资交易申报期
间过长、未订个别投资经理人授权额度上限等，共有五项纠正，且解除叶姓经理人职务，
此人未来五年内都不得再出任金融业职务。
南山人寿从2月开始接到金管会罚单，包括自行更改收费方式、电子商务及相关内控等问
题，上半年共接到五张罚单，罚款金额共1,680万元，21个纠正，撤职一位经理人，并有
一位总经理、二位副总被停职，目前还因资讯系统在6月底前被金管会留校观察中，堪称
今年上半年金融业“最惨”。
南山人寿30日表示，前员工叶姓经理人涉嫌炒股疑义，已查明案情，保户权益并未受影响
，但就其不当行为，南山已主动移送检调侦办，并向叶员求偿商誉损失，目前正由司法机
关审理中。
南山强调，其对于经理人办理投资业务，设有严格的内部控制制度，并且落实执行，以防
范利益冲突。
对金管会裁罚的缺失事项，已检讨改善，防范日后发生类似问题。
3.心得/评论：南山这样还想要上柜？缺失一堆的公司，假设兴柜之后有人敢去买南山
的股票吗？问题很大还弄的这么难看