1.原文连结:
https://news.cnyes.com/news/id/4129506
2.原文内容:
永丰金证总座跟单买卖大同股票 遭金管会停职5个月
金管会今 (22) 日宣布,永丰金证券总经理叶黄杞涉有职务上所知悉消息,从事上市 (柜
) 有价证券买卖等情事,即砸上亿元跟单客户买卖大同股票,因此命令停止 5 个月业务
执行,而这也是叶黄杞继辉山乳业案,被金管会停职一个月后,再次被金管会停职,创下
券商总经理一年内被停职二次的纪录。
金管会证期局副局长张振山说,叶黄杞在知悉客户股票买卖后,又跟着买卖,已违反证券
交易法,遭停职 5 个月,而他也证实,跟单客户买卖的股票为大同,交易金额达 1.6 亿
元。
至于永丰金证券则被处以警告处分,并限制 3 个月内不得申请增加业务种类或营业项目
、增设分支机构、转投资国内、外及大陆地区证券、期货、金融及其他事业、办理现金增
资或募集公司债以及担任 ETF 流动量提供者等 5 项业务。
金管会指出,此次对永丰金证券的查核是一般例行查核,发现永丰金证券所订定“内部人
员交易管理细则”,与证交所“证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理
办法”规定不符,且没有落实执行“分层负责管理办法”及内部人员交易控管检查等内部
控制制度。
3.心得/评论:
辉山乳业被停职还没学乖,一年被停职两次真的太狂了吧。
除了停职以外,是不是应该把获利以及股利的部分一并追讨呢?