[新闻] 永丰金证总座跟单买卖大同股票 遭停职

楼主: ss910126 (LEE)   2018-05-22 19:04:32
1.原文连结:
https://news.cnyes.com/news/id/4129506
2.原文内容:
永丰金证总座跟单买卖大同股票 遭金管会停职5个月
金管会今 (22) 日宣布,永丰金证券总经理叶黄杞涉有职务上所知悉消息,从事上市 (柜
) 有价证券买卖等情事,即砸上亿元跟单客户买卖大同股票,因此命令停止 5 个月业务
执行,而这也是叶黄杞继辉山乳业案,被金管会停职一个月后,再次被金管会停职,创下
券商总经理一年内被停职二次的纪录。
金管会证期局副局长张振山说,叶黄杞在知悉客户股票买卖后,又跟着买卖,已违反证券
交易法,遭停职 5 个月,而他也证实,跟单客户买卖的股票为大同,交易金额达 1.6 亿
元。
至于永丰金证券则被处以警告处分,并限制 3 个月内不得申请增加业务种类或营业项目
、增设分支机构、转投资国内、外及大陆地区证券、期货、金融及其他事业、办理现金增
资或募集公司债以及担任 ETF 流动量提供者等 5 项业务。
金管会指出,此次对永丰金证券的查核是一般例行查核,发现永丰金证券所订定“内部人
员交易管理细则”,与证交所“证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理
办法”规定不符,且没有落实执行“分层负责管理办法”及内部人员交易控管检查等内部
控制制度。
3.心得/评论:
辉山乳业被停职还没学乖,一年被停职两次真的太狂了吧。
除了停职以外,是不是应该把获利以及股利的部分一并追讨呢?
作者: TuDu (Ja)   2018-05-23 01:02:00
这么轻 真爽
作者: redmi2 (redmi2)   2018-05-22 19:08:00
上梁不正下梁歪 我也怀疑我营业员有在跟单
作者: Boss77575 (知理行德)   2018-05-22 19:10:00
这种业内大家都在做的事情没什么好报的。单纯看你关系好不好,人家要不要找你麻烦查你而已。这市场上天天都在发生
作者: rayonwu (皂丝)   2018-05-22 19:11:00
高调
作者: suck9527 (愚民克星)   2018-05-22 19:14:00
用干到总经理了还不知道用人头
作者: dufflin (怨憎會 愛別離 求不得)   2018-05-22 19:16:00
作者: adsl12367 (adsl12367)   2018-05-22 19:19:00
我阿嬷都知道要用人头户
作者: roxiang (天空之城)   2018-05-22 19:21:00
停职五个月就没事,放空大同的赔钱找谁
作者: adan1689 (allen)   2018-05-22 19:25:00
这是内线交易,不仅仅要被停职,该送法办 !
作者: han3rd (一身汗)   2018-05-22 19:30:00
永丰感觉鸟鸟的
作者: kipi91718 (正港台湾人)   2018-05-22 19:41:00
停职而已???
作者: rufugy (桃园升)   2018-05-22 19:46:00
停职非停业 不痛不痒
作者: lu82034 (lu82034)   2018-05-22 19:47:00
总经理偷跟单,罪这么轻。鬼岛
作者: xyzb (xyzb)   2018-05-22 19:50:00
这里是人权之岛,停几个月风头过就好啦,又不是中国大陆,不只要你吐出获利,还要罚你几亿
作者: lion198 (n/4)   2018-05-22 20:19:00
颜色不对
作者: gy206578 (wei)   2018-05-22 21:47:00
颜色对了 就算内线交易也是 一堆人护航
作者: iammatrix   2018-05-22 21:52:00
永丰纪录很差啊 各种内线交易( ︶︿︶)_╭∩╮
作者: xyzb (xyzb)   2018-05-22 22:11:00
遥想当年中兴银行被掏空倒闭,也是高层胡搞,永丰如出一彻,后续会不会下市,让我们期待看下去
作者: ac1102 (人帅真好,人丑性骚扰!)   2018-05-22 22:48:00
一犯再犯,这难道还不应该金融业永不录用?

Links booklink

Contact Us: admin [ a t ] ucptt.com