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随洗钱防制和资安议题发烧，国内金控业者纷纷针对法遵部门人力和预算进行扩编。根据
统计，目前多数金控业者都已成立独立的法遵部门与相关主管，预计今年在人力将增加至
少3成，且强化海外法遵机制、培育国际法遵人才和精进吹哨者制度将是今年的重点发展
计画，至于支出预算，估计也至少增加3～5成。
国内上市公司第1家设立公司治理暨提名委员会的玉山金控，2007年就成立专责法令遵循
小组，负责法令遵循制度之规划、管理及执行，预计今年1月董事会修订公司组织规程，
设置独立法遵部门，目前专责部门人数规模10人以上，预估今年人力增幅约20～30％，预
算也将增加三成以上的支出。
玉山金表示，今年法遵业务的发展重点包括将精进全行法遵风险管理机制，落实法令遵循
效能报告及监督，同时强化海外分子行的法遵管理，各海外分子行法遵人员在地化，聘请
了解当地文化法规的local hire法遵主管，并咨询当地知名专业律师，强化总行法遵与各
分子行法遵的互动联系，以掌握重要事项、法规及监理趋势等，更将精进并完善现行吹哨
者制度。
国泰金控目前法遵部门团队成员约有十人，且为因应形塑集团法遵文化并因应多项日趋严
谨的法规，拟今年将在人力上有40％的增幅，预算上更因多项法遵专案需要导入、执行且
内化，拟将今年预算增加50％。
华南金控和第一金控近年几乎都逐年增加法令遵循部门预算的支出，且分别设有六位专职
的相关人员，不过对于今年度法遵人力和预算的增幅尚未估算出来，将视整体法遵业务发
展况而定。
至于今年法遵部门拟实施的新措施方面，包括富邦金控、玉山金控、中信金控、国泰金控
和台新金控，都把强化海外法遵治理视为要务之一，国泰金还将培育法遵人才、建立法规
数据库，玉山金则将精进并完善现行吹哨者制度。
整体来看，国内金控业者大幅扩增人力和增加预算发展法遵业务已成趋势，拟透过强化法
遵人力结构的方式强化公司治理，也符合主管机关对金融业发展下对法遵的要求。
3.心得/评论：
(1) 随洗钱防制和资安议题发烧，国内金控业者纷纷针对法遵部门人力和预算进行扩编。
(2) 国内上市公司第1家设立公司治理暨提名委员会的玉山金控，2007年就成立专责法令
遵循小组。
(3) 法尊部门人员 : 国泰金(约10人)、富邦金(约6人)、玉山金(10人)、中信金(10人)
(4) 国内金控业者大幅扩增人力和增加预算发展法遵业务已成趋势，拟透过强化法遵人力
结构的方式强化公司治理。