1.原文连结(超过一行或过长必须缩网址)：
https://money.udn.com/money/story/5641/2478559?ref=tab20170522
2.原文内容：
国泰证主管“跟单”23亿元 金管会令解职
国泰综合证券吕姓主管，利用其职务盘中查询客户的委托纪录，并利用其知悉的客户委托纪
录，以其胞弟与客户同步买进或卖出相同的有价证券，金额高达23亿元，金管会要求国泰证
解除该主管的职务。
金管会发现自2014年到2015年长达1年多的时间，该吕姓主管都有这样情况。
金管会依证券交易法第56条规定，命令国泰证券处分吕姓主管的职务，并且该依法3年之内
不可以回任。
【中央社╱22日电】
国泰证券吕姓主管利用职务之便于103年3月到104年6月偷看客户交易，跟单买卖金额高达新
台币23亿元，情况之严重连金管会也惊讶，要求国泰证券解除这名主管职务，等于逐出金融
圈。
金融监督管理委员会表示，去年9月有人匿名检举国泰证券负责后台交割的吕姓主管，于103
年3月到104年6月间利用其职务于盘中频繁进出查询特定客户委托纪录档(Log)，并利用其所
知的客户委托纪录，以其胞弟帐户与客户同步买进或卖出相同有价证券。
证期局表示，过去也曾发现券商从业人员利用职务之便，与客户同步买进或卖出相同股票“
跟单”的情形，但国泰证券这名吕姓主管跟单情况之久、买卖金额之大都是相当罕见的，很
惊讶，因此，依证券交易法第56条规定，命令国泰证券解除这名吕姓主管职务。
证期局指出，虽然这名吕姓主管表示跟单期间没什么赚，但证券从业人员利用职务之便，知
悉消息买卖股票已违反规定。
证期局说明，依法这名吕姓主管3年内不得回锅金融业，但由于金融业对从业人员操守有高
度要求，因此，从业人员一旦遭解除职务后，等于是被逐出金融圈。
3.心得/评论(必需填写满20字)：
说个笑话,金融业对从业人员的操守有高度要求.......