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2.原文内容：
〔即时新闻／综合报导〕康和证券和康和期货于去年遭金管会发现违反多项规定，金管会
晚间指出，康和期货董事长黄贻宽利用人头户参与询圈配售，已被命令解职，且5年内不
得回锅金融圈，证期局并对康和证券负责人罚锾120万元。黄贻宽虽喊冤，被解除职务后
也只好打包走人。
康和证券和康和期货于去年遭金管会发现违反多项规定，金管会晚间指出，康和期货董事
长黄贻宽利用人头户参与询圈配售，已被命令解职，且5年内不得回锅金融圈。图为金管
会主委丁克华。（资料照，记者陈志曲摄）
康和证券和康和期货于去年遭金管会发现违反多项规定，金管会晚间指出，康和期货董事
长黄贻宽利用人头户参与询圈配售，已被命令解职，且5年内不得回锅金融圈。图为金管
会主委丁克华。（资料照，记者陈志曲摄）
康和证券被发现多项违规 多人遭暂停职务
综合媒体报导，金管会于今晚间宣布，康和证券和康和期货去年被发现违反多项规定，其
中康和证券（6016）分别于102年底及103年间办理神准以及丰祥-KY承销案，依规定而言
，实质关系人康和期货（5867）董事长黄贻宽不得参与承销，但黄却利用人头户，参与丰
祥-KY、和神准两档股票的询价配售。
《苹果》报导提到，康和证券的部份，有两位副总、一位协理和三位业务人员遭处份，其
中一位副总是因未登录自营买卖却又执行自营业务，遭暂停执行业务半年，另名副总则是
因未尽内务稽核人员职责，遭暂停执行业务2个月，3位业务人员非自行买卖业务人员，却
从事自营并利用公司网络，透过网络下单代理他人买卖股票，遭暂停职务一个月。
《中央社》报导，金融监督管理委员会指出，今天通过康和证券及其受雇人违反证券管理
法令处罚案。针对康和证券于去年金融检查期间，规避及妨碍金管会查核，对金管会调查
说谎，以及对子公司内部控制监督与管理不足等，证期局则核处康和证券负责人叶公亮罚
锾120万元，并对康和证券予以警告处分。
3.心得/评论(必需填写满20字)：
康和证券或是康和期货好像问题很多
上梁不正下梁歪
虽然有一段时间了....
我想应该不只这间乱搞 还有蛮多可以利用职务之便乱玩的 金管会在睡吧 见光死才办
台面上的证券期货业者也没多干净....