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2.原文内容：
沪港通加温，投资额度可能提高，金管会立即发函，要求投信基金控管及揭露透过沪港通
投资大陆股票的风险，慎选要委托交易的香港券商，并只能对香港委托券商揭露上海股票
库存是否足够，不得涉及基金持股数等额外资讯，同时要在公开说明书上揭露沪港通的相
关投资风险。
国内投信去年底到今年初掀起一片“大中华基金”募集热潮，据统计，国内投信已取得大
陆合格境外投资机构（QFII）额度者共16家，额度34.2亿美元（约新台币1,070亿元），
证期局调查，目前已投资部位约600～700亿元，有些投信没有足够QFII额度者，可能会绕
道沪港通机制，委由香港有额度的券商操作。
证期局表示，沪港通有交易机制不确定性、额度限制、可能暂停交易、可交易日期有差异
、可投资标的可能变动、可能被强制卖出等，投信业者在透过沪港通投资时，应更强化风
险控管，并充份告知投资人相关风险。
因此证期局发函所有投信，若要透过沪港通投资大陆股市，必须有3大控管措施。
第一是要将可能产生的证券商风险，纳入遴选作业及委任券商适当性的评估考量，包括必
须提前拨券、款券异步交割等交易券商风险，并对透过沪港通投资大陆的相关风险，包
括额度限制、强制卖出等要订出控管措施。
第二是透过沪港通投资上海股市，必须将基金持股资讯揭露给海外券商，以符合大陆卖出
交易前检查的控管规定，对此投信及基金保管机关必须建立相关控管机制，确定海外券商
只能查询投信基金中的上海股票库存是否足够，不得涉及揭露基金持股等额外资讯。
第三是要在公开说明书上揭露投资大陆的相关风险，包括交易机制不确定性、额度限制、
暂停交易、可交易日期差异、可投资标的异动、强制卖出、交易对手风险、不受香港及大
陆相关赔偿或保护基金保障、复杂交易产生的营运及操作风险、跨境交易的相关法律风险
等。
另外，对于香港交易所3月公告的优化前端监控措施在4月20日开始运作，即买卖A股比照
港股的交易方式，金管会也要求投信公会注意后续发展，各投信要适时检讨款券交割模
式的妥适性，以维护投资人权益。
3.心得/评论(必需填写)：
有没有自己产品烂 客户不买单 然后说别家产品很危险的卦?