[新闻] 抓到违法“皮包客”外资巴克莱遭重罚

楼主: bmw606042001 (多空双buff)   2014-12-17 04:29:40
1.原文连结(必须检附):
http://m.cnyes.com/news/article3.html?page=newslist&PageIndex=1&PageSize=10&ci
d=200910121559341380269&cname=总经&flag=&id=20141216215516306336312&ids=,20141
216215516306336312,20141216215927509142511,20141216220005462750412,20141216223
801195831810,20141216215400497006510,20141216215121538993711
2.原文内容:
外资巴克莱银行台北分行因协助未在台设立据点的香港关系企业“巴克莱亚洲资本公司”
,以非法“皮包客”在台销售海外金融商品,被金管会重罚1200万元,罚锾金额更创业界
受罚最高,同时,禁止该行一年内申请新种业务,即金融进口替代业务一年内都不能申请

金管会表示,巴克莱银行台北分行自100年起至103年5月,长期提供营业场所及设备,协
助未经核准在台设立据点的香港关系企业巴克莱亚洲资本公司(Barclays Capital Asia L
imited)人员于我国境内销售结构型及固定收益商品,销售对象包含银行、保险、证券以
及投信等金融机构,交易件数有数百笔之多,此“皮包客”的违法行为,经核该行未确实
执行内部控制制度,已违反银行法以及金管会函令。
巴克莱银行台北分行还于2010年到2011年中,代筹备中的“台湾巴克莱资本证券公司”聘
雇工作人员并支付薪资,影响分行获利达4,768万元,且代垫款项也未获偿还,无法确保
台北分行财务资讯的可靠性。
金管会表示,上述二项违反事由,除共计罚锾1200万元,为银行业最高罚锾外,巴克莱银
行台北分行还被罚禁止一年内申请新种业务,并要求该行陆姓总经理离职。
3.心得/评论(必需填写):
外资不乖喔 把我们当提款机还这样
不过也没多重 120张鸿海而已
几万张在倒的还好还好

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