1.原文连结：
http://udn.com/NEWS/STOCK/STO2/8990072.shtml
2.内容：
金管会昨（9）日宣布，查获一起外国证券商帮助国内客户，将台湾汇出去的资金转换
角色，再以外国机构投资人（FINI）身分投资国内股票的案件，包括香港商瑞穗证券与贾
姓金主（经查为股市闻人贾文中），分别受到注销资格与罚锾的处分。这是首起外资券商
因“假外资”被注销FINI资格的案件。
金管会是以违反“华侨及外国人投资证券管理办法”规定，注销券商的FINI资格。据
了解，这家外资证券商是在香港注册的“瑞穗证券亚洲公司”，金管会表示，该券商从
2010年起，帮助国内贾姓金主，用假外资方式投资大同集团旗下的“尚志精密化学”（下
称尚化），取得一定比率股权，同时规避主管机关对公司内部人的监理。
据悉，尚化因发生内部股权争议，金管会清查大股东持股情况时，发现贾姓金主和瑞
穗亚洲同为前十大股东，但瑞穗亚洲持股却是在其客户贾文中名下，因此查获这起假外资
案件。根据尚化102年度年报，贾文中对尚化持股4.88%，花旗托管瑞穗亚洲持股为2.27%。
今年4月，金管会证期局以尚化内部人申报持股异常为由，违反证交法第43条之1、第
22条之2及第25条，接连两天开罚贾文中三次，金额分别为120万、84万及66万元，共270万
元。
如今瑞穗亚洲也被注销FINI资格。根据规定，被注销FINI资格的瑞穗亚洲，帐户下所
有股票必须限期出清。据了解，瑞穗亚洲投资台股部位约新台币5亿元。
上次被注销FINI资格的案例，是2013年10月荷兰商“流动贸易商亚洲有限公司”，因
涉及炒汇被注销，创FINI资格被注销首例。至于被注销FINI资格后，多久后才重新申请？
金管会表示，已请证交所研拟，若确定外资被注销资格时，需多久才能重新申请FINI资格
，将成为通案适用。
3.心得/评论(必需填写)：
延伸阅读：金主伪装外资 增添炒股功力 http://ppt.cc/YWEG
金管会出手 查获首宗假外资 http://ppt.cc/Aw~a
贾文中：券商未告知不能买台股 http://ppt.cc/dJ6G
还有多少假外资？查得完吗？