[新闻] 金管会开铡 2/21废止安多利投信营业许可

楼主: ray2501 (猫是一只猫)   2014-01-21 20:26:01
1.原文连结:
http://n.yam.com/nownews/fn/20140121/20140121066950.html
2.内容:
NOWnews-2014年01月21日 下午19:59
记者颜真真/台北报导
金管会宣布,由于安多利投信未能改善长期无专业股
东的情况,加上自有资金遭到挪用,因此,自2月21日
废止安多利投信营业许可,并依情节轻重命令公司对
案关人员分别予以解职、停止1年或6个月以下执行业
务,这也是首家遭到撤照的投信。由于传出艺人任家
萱(Selina)的老公张承中曾入股安多利投信,但金管
会表示,目前张承中没有担任董监事。
金管会指出,安多利投信民国100年2月迄今,未有符
合资格条件的专业股东,金管会在100年11月3日停止
安多利投信2年新增募集及私募基金,但安多利投信迄
今仍未能改善长期无专业股东之状态,违反证券投资
信托及顾问法第74条及证券投资信托事业管理规则第8
条规定。
此外,金管会在102年11月间实施金检,发现安多
利投信公司股务作业、内部控制无法有效执行及内部
稽核未能落实查核及存有重大缺失,导致公司自有资
金遭挪用,违规情节重大,显已无法健全经营与管理。
由于金管会已要求公司清查确认无基金投资人权益受
损,加上为保障投资人权益,因此,依证券投资信托
及顾问法第103条第1项第5款规定,自今年2月21日废
止安多利投信营业许可,并依情节轻重命令公司对案
关人员分别予以解职、停止1年或6个月以下执行业务。
金管会说,安多利投信目前共经理2档证券投资信托基
金,其中安多利永利货币市场基金因属货币市场基金,
截至去年12月31日受益人人数不多,基金规模新台币
2.57亿元,将由公司评估自行清算或移转。
至于另1档安多利高科技基金属股票型基金且受益人数
较多,规模为新台币2.1亿元,金管会表示,将依证券
投资信托及顾问法第96条第1项及证券投资信托事业管
理规则第24条第1项规定,由安多利投信于103年1月23日
前洽妥其他投信事业承受,并报经金管会核准,逾期
金管会将依证券投资信托及顾问法第88条第1项第5款规
定,责由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会协
调其他投信事业承受,所有受益人的权益将不受影响。
金管会也强调,安多利投信废止营业许可后,仍须秉
持善良管理人之注意义务及忠实义务,进行基金清算或
移转事宜,以保障所有受益人权益。
3.心得/评论(必需填写):
股版投资主动型基金的人应该非常少,
所以也不会有什么被影响到才对... 就这样囉。

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