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券商分公司稽核人员　松绑
【廖珮君／台北报导】金管会今宣布，在券商和期货业，
可在内控制度订定防范利益冲突的适当措施下，松绑券商
或期货分公司的内部稽核人员，可对以前服务的部门，进行稽核
作业。依现行规定，分公司稽核需采专任制，且该稽核人员1年内
禁止对原服务单位做稽核作业。
金管会说，考量分公司采专任稽核制的券商和期货业，如分公司
人员配置精简、营业据点分散或偏僻者，的确有分公司内部稽核人员递补困难。
金管会也说，若熟悉业务的原分公司业务人员转任内部稽核，可
避免业务衔接困扰且对内部稽核工作执行有实质助益，因此参采
券商公会建议，删除稽核人员1年内禁止对原服务单位做稽核作业的限制。
不过金管会也说，券商需采取适当措施，包括总公司对分公司需做专案查核
，评估分公司稽核人员的适任性，且若该稽核人员是由分公司内部人转任，
总公司需提升查核频率，从每半年1次，提高到每季1次直到该稽核人员任满1年。