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科尔奈：弗兰肯斯坦的道德责任──关于中国市场化改革的思考
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【编者按】本文作者为匈牙利著名经济学家雅诺什．科尔奈（János Kornai），其著作
在1980年代对中国知识界产生巨大影响，并多次应邀访华，为中国改革开放出谋划策。但
面对近年来中国的变化，作者进行了沉痛反思。本文缩减英文版2019年7月10日发表于《
金融时报》（Financial Times）。标题为 Economists share blame for China's
'monstrous' turn。端传媒经作者授权刊发完整中文版。独立评论经同意转载。
本文写给那些不仅关心中国的个人物质福利、而且关心中国其他方面变化的知识份子（无
论他们是否中国人）。
中国正在发生令人不寒而栗的变化
现代中国领导人公开宣称，他们不满足于中国成为多极世界的主要大国之一。他们的目标
是让中国成为全球霸主（hegemonic leader）。当然，这一想法并不意味着中国在所有国
家驻兵。中国对每个国家的统治方式会有所不同，就像曾经的大英帝国。一些国家可能的
确会处于军事占领之下，而在另一些地方，建立顺从中国意愿的政府就足够了。
中国国内正在发生令人不寒而栗的变化。上一个时代的领导人邓小平所使用的措辞，是他
自己发明的。他从不说放弃共产主义制度、用资本主义制度取而代之。他对“主义”问题
搁置不议，提出了“不管黑猫白猫，抓到老鼠就是好猫”。而中国现任领导人习近平从根
本上背离了邓小平的做法。这个变化非常重要。对习而言，中国必重返经典共产主义制度
。现在中国高举的旗帜上的名字是：马克思、恩格斯、列宁、史达林、毛泽东、习近平。
注意，有史达林和毛泽东！但没有邓小平！而习近平是唯一仍然在世、且仍然掌权的名字
。
这不仅令人想起史达林时代那种标志性的个人崇拜形式，而且事关实际运作。邓小平担任
最高领导人一二十年，但是他的地位并没有以法律形式明文规定。而新的独裁者不满足于
此。他修改了宪法，使最高领导人可以掌权到寿终正寝之日。世界各国媒体纷纷用习身着
龙袍的照片来描绘这一态势，而在中国国内，则不曾发出任何反对之声。
习近平正在重组共产党，将其变成权力的主要把持者。在所有稍具规模的机构和公司里，
都必须建立独立于管理层的党组织。而且不仅是“独立”这么简单，根据法律赋予的权力
，他们甚至可以在某些领域否决管理层的决定。这也许会让读者想起1917年革命后的苏联
内战时期，共产党选出的政委与将军任命的军事指挥官之间的关系。如果政委对指挥官不
满意，就可以将之革职。
大规模重新国有化尚未开始。很大一部分产出仍然来自非国有企业。但是，混合制企业同
样受到党的控制：如果党与企业管理层出现分歧，党委书记有最终决策权。
具有当下中国特色的公审大量上演。无论是确有其事，还是欲加之罪，但以腐败为名，任
何人都可能被送上法庭。狱中囚犯再度遭受酷刑。在邓小平时期，曾倾向于少使用死刑，
而使用如终身软禁（尤其针对倒台的领导人）之类相对轻的刑罚。但是现在，死刑再度变
得常见。
由于互联网，现在的中央政府没能完全压制言论自由和新闻自由。邓小平时期的某些成就
一息尚存，小范围的政治讨论尚存，但罗网愈发严苛，表达对领导人批评意见带来的风险
与日剧增。
因此，这个国家（作为恐怖往昔的当代版本）、这种共产主义制度，真的迟早会成为世界
霸主？这是个令人不寒而栗的前景。
西方知识份子：弗兰肯斯坦的道德责任
对这场噩梦，我们──即那些不仅见证和肯定了中国的改革，而且积极为这些改革出谋划
策的西方知识份子──是否负有重大责任？玛丽．雪莱1818年出版的小说《弗兰肯斯坦》
（Frankenstein，台湾译“科学怪人”），曾以上百种不同的文学形式出现在电影、戏剧
和动画片中。小说中的弗兰肯斯坦是一位富有实验精神的科学家，他用当时的“现代科技
”──电击复活了一具尸体。这具复活后的尸体变成了一只妖怪，从事杀戮和其他恶行。
我们这些与中国打交道的西方知识份子（也许有少数例外），就是我们这个时代的弗兰肯
斯坦。我们当中许多人，已经为没有对抗妖怪的复活承担了道德责任。但有些人的责任更
大，因为他们曾经积极扮演了顾问角色。我把自己也划入到这个群体内：当年中国的改革
者认为我的著作《短缺经济学》是必读之作。我多次访问中国，1985年还参加了“巴山轮
会议”。主办方邀请了七位西方经济学家，以及中国的一些主要决策者。我们所有人登上
一艘豪华游轮，静静地漂流在长江上。这种别具一格的聚会形式，就是“巴山轮会议”的
由来。每位受邀的西方经济学家都有一整天的时间，阐述他对中国改革的看法，回答问题
，争论各种观点。我讲述了中国应该如何转型为市场经济。
在本文中，我极其痛苦地提出我的道德责任问题。我可以并不自夸地说，在中国市场化改
革刚刚起步的10～20年间，我的书面和口头表达的观点产生了巨大的影响。当然，我并非
孤身一人。许多其他的西方知识份子，包括许多中国问题专家，也曾给出了类似的建议。
我们集聚一堂，在会议上交流想法。虽然许多观点有冲突，但我们都同意，通过市场化和
私人产权的“电击疗法”，将为毛泽东统治下的僵化中国带来新生命。我们所有宣导这一
计画的人都是弗兰肯斯坦。如今，看吧，可怕的妖怪就在眼前。
我把我们的中国门徒们也包括在内。他们那时或者还是学生，或者已经是教授，都提倡市
场化和私人产权的力量。大家的理由很充分，因为市场化和私人产权确实加速了增长。尽
管意图良好，却已造成危害，因为崛起的巨人正在反过来整治他们，骚扰他们，阻碍他们
传播自己的思想。富有实验精神的科学家自己，则沮丧地望着正在发生的一切。
现在该怎么办？
很多阅读这篇危言警示文章的人会问：“我们现在该怎么办？”虽然我不想充当顾问，但
是我仍想斗胆发出警告。仅靠提高关税不可能遏制中国的扩张。中国正在各个方面齐头并
进，它正在发展自己的武装力量，以最先进装备武装世界上最庞大的军队。此外，中国正
在快速利用、甚至革新高科技领域的虚拟手段，影响其竞争对手的政治和经济进程。
我反对任何基于相貌、家庭背景和基因对个人怀疑的政府行动和宣传（正如人们因种族歧
视而遭受迫害一样）。然而，中国海外侨民构成的庞大的人力资源库，使得扩张的中国领
导可以从中挑选自己的人马，也是事实。
全世界众多投资者都热衷于在中国投资。在他们看来，稳定的独裁政权比动荡的民主国家
可以为资本主义企业提供更安全的环境。所幸的是，还有一些富有良知的资本家，他们有
人类团结的意识并受其激励。在中国工厂生产一些玩具或浴室配件没有问题，但在协助中
国制造可用于现实战争或数字战争的装备之前，需要三思而后行。（西方）大学的大门应
该向中国学生敞开──但那些与现代战争技术手段相关的大门除外。
此前，乔治．肯南（George Kennan）曾把冷战应对之道归纳为“遏制”（containement
）这一概念：就此止步，不要继续！或者更准确地说：不要在既有方向继续发展！已经发
生的已无法挽回。但我们必须就此止步，必须更加谨慎，避免继续扮演弗兰肯斯坦的角色
。
（作者为哈佛大学和匈牙利布达佩斯Corvinus大学经济学荣休教授。本文原刊登于《端传
媒》，未经同意请勿转载。）
4.附注、心得、想法︰
下一次冷战即将开始
这一次是经济围堵将重于核子吓阻
经济学家的脚色将不亚于五星上将