1.媒体来源:
ETtoday
2.记者署名:
记者纪佳妘／台北报导
3.完整新闻标题:
元大原油正2恐面临下市危机　金管会抓到缺失罚60万
4.完整新闻内文:
国际油价今年初首次出现负油价，元大S&P原油正2（00672L）面临下市危机，金管会今（
17）日表示，金检时发现元大投信操作内控疏失，最后处以60万元罚锾；此外，该档基金
若于9月底前往前推算30天平均净值不到2元，届时须申请下市。
金管会证期局表示，检查局今年6月进行例行金检时，发现4月至6月期间出现操作内控缺
失，主要是元大投信对该档基金的重大调整投资策略，相关资料未留存经适当核决或授权
的签核纪录，且分层负责明细表未事先明定签核程序，尽管后来公司说明有到董事长同意
，但过程没有留下书面轨迹，代表内部控制制度的设计显然不足。
证期局指出，元大投信未依证交所“对上市受益凭证信托事业及境外基金机构重大讯息之
查证暨公开处理程序”所定期限办理公告作业，按照程序应在改变交易隔天就公告，但公
司却晚了2天。
另依证券曁期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则第33条规定，证期局命令元大
投信必须委托第三方财务报告签证会计师事务所的会计师，专案审查改善后的内部控制制
度，并出具审查报告。
证期局指出，在会计师出具对于内部控制制度的设计及执行有效性的审查意见，并经金管
会同意前，得依期货信托基金管理办法第17条第8款规定，退回或不核准该公司期货信托
基金募集案件；根据统计，元大投信现在有一档募集案的申请，恐会被退回。
“元大S&P原油正2”ETF面临下市，证期局则说，截至8月底，该档基金发行规模约36亿元
；另依照规定，从9月底往前算30个营业日，每单位净值平均未达2元，必须申请下市，一
般来说申请下市有一定作业流程，获准后公告下市启动程序约要一个月至一个半月的时间
，因此届时净值无法回到2元，最快11月中旬将下市；据了解，目前从9月16日往前算30天
，每单位净值平均为0.87元。
对此，元大投信表示，尊重主管机关的裁罚结果，公司会尽速依照主管机关的指示予以改
善。
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