联华投顾遭金管会废止执照 9年来首件
〔记者王孟伦／台北报导〕金管会对违规的投顾业下重手惩处！金管会今天公布最新裁罚
令，联华投顾不当挪用公司资金，帐目不清楚也不符合记载内容，违规情节重大，勒令废
止联华投顾的营业许可，并解除张姓董事长职务，未来3年内无法回到证券业。
这是近9年来，国内首间被废止执照的投顾公司，也代表本案违规情节严重。
对此，金管会证期局副局长张振山表示，本案是由投信投顾公会查核发现，而移送给金管
会；经查，联华投顾将增资款以股东往来名义借出，但资金不知去向，相关帐载内容有虚
伪或隐匿情事。
张振山说，金管会认为，联华投顾此一违规情节重大，显然已无法健全经营，因此，决定
废除该公司营业许可，并解除联华投顾张姓董事长职务。
富利投顾董事长勒令解职
除了联华投顾，另一家富利投顾也被金管会开罚，勒令解除周姓董事长的职务；金管会表
示，富利投顾有多项缺失，包括周姓董事长已注销业务员资格，却仍撰写投资报告；报告
分析内容与建议投资方向不同；与投资人于同日签订两份会期与会费，有涉及赠与行为等
。
4.完整新闻连结 (或短网址):
http://news.ltn.com.tw/news/business/breakingnews/2163872
5.备注:
金管会表示:没给酬庸 不废你废谁阿
看看那永丰弊案的证券董事长陈惟龙安然无事,是没长眼喔