3名高层请辞后永丰金证疏失 金管会指无法可罚
永丰金控25日上午公告，包括永丰金控总经理(兼永丰银行董事长)游国治等3名高层请辞
，以示为近期永丰金控一连串争议案负责。外界好奇，金管会是否对永丰金控还会有其他
行政处分措施。金管会主祕邱淑贞说，永丰金相关争议案，金管会将“汇整处理”，金管
会将针对永丰金控母公司对相关子公司内稽内控管理等执行缺失，尽快做出处理。
针对永丰金控3名高层主管请辞，金管会稍早已发布新闻稿表示“正面”看待。邱淑贞表
示，永丰金这个动作，应该是“公司有针对整体相关案件做一个检讨”。
但永丰金控仍有立委质疑的“产金未分离”，还有辉山乳业客户踩雷及永丰金证（亚洲）
违规帮陆资客户下单买大同股票等争议案。但金管会证期局副局长张振山说，针对陆资下
单案，可能就永丰金证（亚洲）母公司、永丰金证券“没善尽管理监理”之责，依证交法
违反内稽内控处理，但针对“外资（FINI）”问题，却无法可罚。
张振山说，针对永丰金证（亚洲）违规帮陆资客户下单，是“代理人”的问题，但依照两
岸人民关系条例第93-1条相关规定，“现行没法可罚永丰金证（亚洲）这个代理人”。他
说，已跟陆委会接洽，讨论是否要修法，在法条修正前，的确无法可罚。
至于永丰金证（亚洲）有客户踩到辉山乳业地雷，永丰金证(亚洲)有对单一客户放款曝险
集中度过高问题，但张振山说，若在台湾，的确有针对融资融券有“设限”规定，但永丰
金证（亚洲）是永丰金证设在香港的子公司，依照香港法规，对客户融资融券采“自律”
规范，也就是说，永丰金证（亚洲）“也没有违反任何香港法令”，也无从罚起。
金管会原先曾对外表示，5月底前应会处分永丰金控，目前看来可能拖到6月才会处理。市
场则认为，金管会清楚表态，指永丰金证(亚洲)缺失无法可罚，可见永丰金3名高层主管
一口气请辞后，已为近期一连串争议案“成功止血”。
4.完整新闻连结 (或短网址):
https://udn.com/news/story/7239/2485354
5.备注:
金管会主秘邱淑贞表示 无法可罚
永丰金董事长陈惟龙 安全下庄
依法行政 谢谢指教