国泰证主管看客户交易跟单23亿元 金管会令解职
2017-05-22 20:41经济日报 记者吴静君╱即时报导
国泰综合证券吕姓主管，利用其职务盘中查询客户的委托纪录，并利用其知悉的客户
委托纪录，以其胞弟与客户同步买进或卖出相同的有价证券，金额高达23亿元，金管会
要求国泰证解除该主管的职务。
金管会发现自2014年到2015年长达1年多的时间，该吕姓主管都有这样情况。
金管会依证券交易法第56条规定，命令国泰证券处分吕姓主管的职务，并且该依法3年
之内不可以回任。
【中央社╱22日电】
国泰证券吕姓主管利用职务之便于103年3月到104年6月偷看客户交易，跟单买卖金额
高达新台币23亿元，情况之严重连金管会也惊讶，要求国泰证券解除这名主管职务，
等于逐出金融圈。
金融监督管理委员会表示，去年9月有人匿名检举国泰证券负责后台交割的吕姓主管，
于103年3月到104年6月间利用其职务于盘中频繁进出查询特定客户委托纪录档(Log)，
并利用其所知的客户委托纪录，以其胞弟帐户与客户同步买进或卖出相同有价证券。
证期局表示，过去也曾发现券商从业人员利用职务之便，与客户同步买进或卖出相同
股票“跟单”的情形，但国泰证券这名吕姓主管跟单情况之久、买卖金额之大都是
相当罕见的，很惊讶，因此，依证券交易法第56条规定，命令国泰证券解除这名吕姓
主管职务。
证期局指出，虽然这名吕姓主管表示跟单期间没什么赚，但证券从业人员利用职务之便，
知悉消息买卖股票已违反规定。
证期局说明，依法这名吕姓主管3年内不得回锅金融业，但由于金融业对从业人员操守
有高度要求，因此，从业人员一旦遭解除职务后，等于是被逐出金融圈。
https://udn.com/news/story/7239/2478559
备注: 好爽哦! 偷看LOG档只有解职而已，没有刑责，国泰证券操守还真好
大家快去国泰证券，有免费主管跟单服务，好棒！
中国时报同样的报导，内文完全看不到关键字“国泰证券”，好棒棒呢！
2017年05月22日 券商主管爆跟单23亿 金管会要求当事人解职